什么是空窗期?
空窗期也叫窗口期,窗口期也是股票交易時(shí)間段的敏感期,就是指上市公司敏感信息披露前后的某一段時(shí)間。在此期間,上市公司的相關(guān)主體不能買賣公司股票。相關(guān)主體包括控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等等。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在買賣公司股份方面,上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有一定的限制。并且有規(guī)定,禁止交易時(shí)間屬于上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣的窗口期。
空窗期的規(guī)定主要是為防止上市公司董事、監(jiān)事、高管利用信息謀取私利,在敏感信息發(fā)布前后買賣公司股票,涉嫌內(nèi)幕交易。
空窗期設(shè)置的依據(jù)就是根據(jù)市場要求和監(jiān)管慣例,在此基礎(chǔ)上規(guī)定了禁止股票交易的窗口期。
不同板塊對窗口期的規(guī)定存在一些差異,歸納起來,可以歸納為下表:
應(yīng)該指出的是:
標(biāo)有*的符號表示,如規(guī)定明確要求定期報(bào)告延期的,窗口期為原公告日前30日/10日至實(shí)際公告日。但是科創(chuàng)板除外;
什么是空窗期想必大家已經(jīng)了解了,那么我們就來看看以下幾種特殊情況下的窗口期規(guī)定:
1.關(guān)于上市公司回購股份窗口期的規(guī)定
如果上市公司需要回購股份,窗口期為:
上市公司定期報(bào)告、業(yè)績預(yù)告或者業(yè)績快報(bào)公告前10個(gè)交易日內(nèi);
自可能對公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件發(fā)生之日或者決策過程中,至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);
中國和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
注:因維護(hù)公司價(jià)值和股東權(quán)益所必需的情形,回購不受上述限制。
2.關(guān)于回購股份減持窗口的規(guī)定
那么,如果要減持回購股份,有窗口期嗎?根據(jù)滬深交所相關(guān)規(guī)定:特殊條件下在回購結(jié)果和股份變動公告后12個(gè)月后,可以通過集中競價(jià)減持,但不包括以下時(shí)間:
上市公司定期報(bào)告、業(yè)績預(yù)告或者業(yè)績快報(bào)公告前10個(gè)交易日內(nèi);
重大事件發(fā)生之日或者決策過程中,至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);
中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的情況。
3.提前披露定期報(bào)告
如果提前披露定期報(bào)告,相應(yīng)的窗口期也應(yīng)提前。以董監(jiān)高身份的窗口期計(jì)算為例。如果提前披露定期報(bào)告,窗口期為:自實(shí)際披露日起30日后。
4.定期報(bào)告的延遲披露
如果定期報(bào)告由于某種原因延遲,窗口期的計(jì)算也將發(fā)生變化。
窗口期禁止買賣股票的時(shí)間為: (一)上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi);(二)業(yè)績預(yù)告和業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)上市的空窗期。
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