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寬基和窄基有什么不同?私募基金怎么進行份額轉(zhuǎn)讓?

2023-05-19 13:20:00 來源:中國機械網(wǎng)

寬基和窄基有什么不同?

1、定義

基金中的寬基又稱寬基指數(shù)型基金。通常是指交易范圍較廣、覆蓋面比較大的指數(shù)基金,涵蓋了多種行業(yè)板塊。比如滬深300指數(shù)、中證500指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)等。

窄基是指投資組合中的投資資產(chǎn)比較有限,一般只是投資于特定的行業(yè)或者區(qū)域,主要可以投資于科技類、主題類或者策略類等的相關(guān)指數(shù),比如醫(yī)療基金、煙酒基金、5G基金、消費基金等。

怎么區(qū)分寬基和窄基?私募基金如何進行份額轉(zhuǎn)讓?

2、投資范圍

寬基的投資范圍遠(yuǎn)高于窄基的投資范圍。寬基可以投資于多個行業(yè)或者板塊,而窄基一般只針對于某一個特定的行業(yè)或者板塊進行投資,專業(yè)性較強。

3、投資風(fēng)險

窄基的投資風(fēng)險相比于寬基來說較高。因為寬基的投資對象較多,這就相當(dāng)于在分散投資風(fēng)險,在一定程度上降低了投資風(fēng)險,而窄基的投資對象比較單一,所以受該投資標(biāo)的的影響較大,波動較大,所以風(fēng)險較大。

4、對投資者的要求

窄基對投資者的能力要求較高。其投資是具有專業(yè)性的,不僅需要基金經(jīng)理專業(yè),還需要投資者專業(yè)。

私募基金怎么進行份額轉(zhuǎn)讓?

1、管理人在報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓私募基金份額或權(quán)益的,可以采用協(xié)商成交、點擊成交等方式。

2、管理人可以在轉(zhuǎn)讓注冊時選擇一種或多種轉(zhuǎn)讓方式,并在報價系統(tǒng)披露。

3、參與人在報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓私募基金份額或權(quán)益的,可以在報價系統(tǒng)以電子合同形式簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

4、 私募基金存續(xù)期屆滿或合伙企業(yè)和公司解散的,管理人應(yīng)當(dāng)申請終止私募基金的轉(zhuǎn)讓。

5、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集或轉(zhuǎn)讓,單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律法規(guī)的規(guī)定。

6、依據(jù)私募基金合同成立的私募基金在報價系統(tǒng)募集、轉(zhuǎn)讓的,可以由報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)或證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)辦理登記、結(jié)算。委托證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)辦理登記、結(jié)算的,證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與市場監(jiān)測中心簽訂合作協(xié)議,并將登記、結(jié)算信息報送報價系統(tǒng)。

7、公司制、合伙制私募基金的登記應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)向工商行政管理機構(gòu)或其他有權(quán)機構(gòu)申請辦理。在報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓前,管理人應(yīng)當(dāng)將私募基金權(quán)益持有人信息報送報價系統(tǒng);轉(zhuǎn)讓后,管理人應(yīng)當(dāng)將私募基金權(quán)益持有人變更登記結(jié)果反饋報價系統(tǒng)。