控制145個(gè)賬戶違法操縱股票,牛散被罰沒近6億元。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前披露的一則行政處罰決定書顯示,證監(jiān)會(huì)對(duì)王寶元利用145個(gè)賬戶,操縱吉林高速、大連熱電等8只股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,最終決定沒收王寶元違法所得約1.4億元,并處以4.3億元的罰款。
王寶元辯稱,涉案交易行為情節(jié)輕微,社會(huì)危害程度較小。證監(jiān)會(huì)表示,當(dāng)事人在涉案期間采取多種操縱手段反復(fù)多次實(shí)施操縱行為,實(shí)施違法行為時(shí)間跨度長(zhǎng),涉及的股票只數(shù)多。其長(zhǎng)期采用配資方式借用他人賬戶,實(shí)際控制使用的賬戶數(shù)量大,且賬戶組股票交易量大,因此,不屬于情節(jié)輕微、社會(huì)危害程度較小的情形。
【資料圖】
當(dāng)事人辯稱,獲利金額認(rèn)定有誤,應(yīng)扣除大盤指數(shù)、行業(yè)指數(shù)自然漲幅增加的盈利金額部分。證監(jiān)會(huì)表示,當(dāng)事人所提扣除大盤指數(shù)、行業(yè)指數(shù)自然漲幅增加的盈利金額部分的申辯意見沒有法律依據(jù),不予采納。
操縱8只股票全部盈利
判決書顯示,為實(shí)施操縱行為,王寶元共控制并使用145個(gè)證券賬戶。其中,第一輪操縱“吉林高速”使用24個(gè)賬戶,第二輪操縱“吉林高速”使用32個(gè)賬戶,操縱“大連熱電”使用22個(gè)賬戶,操縱“宜賓紙業(yè)”使用18個(gè)賬戶,操縱“綠城水務(wù)”使用19個(gè)賬戶,操縱“寧波熱電”使用27個(gè)賬戶,操縱“哈森股份”使用26個(gè)賬戶,操縱“友邦吊頂”使用23個(gè)賬戶,操縱“大慶華科”使用54個(gè)賬戶。
在操縱“吉林高速”方面,2020年2月3日至3月11日,王寶元控制使用24個(gè)賬戶,集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,影響“吉林高速”股票交易價(jià)格和交易量,盈利約1300萬元。2020年5月28日至6月15日,王寶元再次控制使用32個(gè)賬戶,采用多種手段影響“吉林高速”股票交易價(jià)格和交易量,盈利約200萬元。
在操縱“大連熱電”方面,2020年3月27日至4月3日,王寶元控制使用22個(gè)賬戶,集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,影響“大連熱電”股票交易價(jià)格和交易量,盈利約500萬元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“大連熱電”,操縱意圖明顯,造成“大連熱電”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。
在操縱“宜賓紙業(yè)”方面,2020年4月27日至5月8日,王寶元控制使用18個(gè)賬戶,集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,影響“宜賓紙業(yè)”的交易價(jià)格和交易量,盈利約760萬元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“宜賓紙業(yè)”,操縱意圖明顯,造成“宜賓紙業(yè)”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。
在操縱“綠城水務(wù)”方面,2020年5月7日至5月18日,王寶元控制使用19個(gè)賬戶,集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,影響“綠城水務(wù)”的交易價(jià)格和交易量,盈利約170萬元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“綠城水務(wù)”,操縱意圖明顯,造成“綠城水務(wù)”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。
在操縱“寧波熱電”方面,2020年5月13日至6月2日,王寶元控制使用27個(gè)賬戶,采用多種手段影響“寧波熱電”的交易價(jià)格和交易量,盈利約520萬元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“寧波熱電”,操縱意圖明顯,造成“寧波熱電”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。他還在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易。賬戶組在7個(gè)交易日對(duì)倒交易“寧波熱電”,對(duì)倒成交量占市場(chǎng)成交量比例最高為5月21日,達(dá)到14.30%。
在操縱“哈森股份”方面,2020年6月1日至6月4日,王寶元控制使用26個(gè)賬戶,集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,影響“哈森股份”交易價(jià)格和交易量,盈利約1000萬元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“哈森股份”,操縱意圖明顯,造成“哈森股份”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。
在操縱“友邦吊頂”方面,2020年6月4日至7月15日,王寶元控制使用23個(gè)賬戶,集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,影響“友邦吊頂”交易價(jià)格和交易量,盈利約1850萬元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“友邦吊頂”,操縱意圖明顯,造成“友邦吊頂”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。
在操縱“大慶華科”方面,2020年7月3日至11月6日,王寶元控制使用54個(gè)賬戶,采用多種手段影響“大慶華科”股票交易價(jià)格和交易量,盈利約8000萬元。王寶元集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“大慶華科”,操縱意圖明顯,造成“大慶華科”股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。此外,他還在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易。賬戶組在49個(gè)交易日對(duì)倒交易“大慶華科”,對(duì)倒成交量占市場(chǎng)成交量比例最高為8月21日,達(dá)到11.75%。
自辯稱社會(huì)危害程度較小
在聽證過程中,王寶元及其代理人提出四點(diǎn)意見。
一是賬戶控制認(rèn)定有誤。
二是涉案交易行為情節(jié)輕微,社會(huì)危害程度較小。原因包括:當(dāng)事人的資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)不明顯,報(bào)撤單情節(jié)、對(duì)倒交易情節(jié)顯著輕微,對(duì)涉案股票的交易價(jià)格、交易量影響極小等。
三是獲利金額認(rèn)定有誤,應(yīng)當(dāng)依法予以糾正。應(yīng)扣除非由王寶元控制的證券賬戶的盈虧金額,扣除大盤指數(shù)、行業(yè)指數(shù)自然漲幅增加的盈利金額部分。
四是量罰幅度過重。王寶元存在積極配合調(diào)查情形,應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰?!皼]一罰三”量罰幅度過重,與處罰慣例相左。綜上,王寶元請(qǐng)求不給予行政處罰或者減輕、從輕處罰。
證監(jiān)會(huì):不屬于情節(jié)輕微情形
經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,本案賬戶控制關(guān)系認(rèn)定準(zhǔn)確,本案量罰幅度適當(dāng),對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納。
其中,本案操縱行為不屬于情節(jié)輕微,社會(huì)危害程度較小的情形。當(dāng)事人在2020年2月3日至11月6日期間,實(shí)際控制使用145個(gè)證券賬戶,采取集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段操縱8只股票,影響股票價(jià)格和交易量,與同期上證綜指或深證綜指最高偏離31.79%。當(dāng)事人在涉案期間采取多種操縱手段反復(fù)多次實(shí)施操縱行為,實(shí)施違法行為時(shí)間跨度長(zhǎng),涉及的股票只數(shù)多。其長(zhǎng)期采用配資方式借用他人賬戶,實(shí)際控制使用的賬戶數(shù)量大,且賬戶組股票交易量大,因此,不屬于情節(jié)輕微、社會(huì)危害程度較小的情形。
獲利金額認(rèn)定無誤。一是如前所述,當(dāng)事人控制使用145個(gè)證券賬戶實(shí)施操縱的事實(shí)清楚、證據(jù)充分,不存在需要扣除非當(dāng)事人控制的證券賬戶盈虧金額的情形。二是《行政處罰法》第二十八條規(guī)定“違法所得是指實(shí)施違法行為所取得的款項(xiàng)”。本案認(rèn)定的違法所得,均系當(dāng)事人因?qū)嵤┎倏v證券市場(chǎng)違法行為取得的款項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法予以罰沒。當(dāng)事人所提扣除大盤指數(shù)、行業(yè)指數(shù)自然漲幅增加的盈利金額部分的申辯意見沒有法律依據(jù),不予采納。
本案量罰幅度適當(dāng)。2019年修訂的《證券法》大幅提高了證券違法成本。根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,對(duì)操縱證券市場(chǎng)有違法所得的,應(yīng)當(dāng)沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下罰款。本案綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、配合調(diào)查程度、違法所得情況等多方面因素,對(duì)當(dāng)事人處以違法所得三倍罰款,過罰相當(dāng),并無不妥。
綜上,證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)最終決定,沒收王寶元違法所得約1.4億元,并處以約4.3億元罰款。
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