【資料圖】
日前,寧波證監(jiān)局公布對一家上市公司出具警示函措施的決定。罰單顯示,該上市公司員工在微信朋友圈違規(guī)泄露上市公司未公開信息,對市場造成不良影響,證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
信披違規(guī)在證券市場不是什么新鮮事,但與過去較為常見的虛假陳述、應(yīng)披露而未披露等違規(guī)行為相比,因員工發(fā)“朋友圈”導(dǎo)致違規(guī)還真不多見。值得關(guān)注的是,在該條“朋友圈”的評論區(qū),還有券商分析師做起了“朋友圈調(diào)研”,與該員工公開對公司組件成本、交付價(jià)格、未來業(yè)績等敏感信息進(jìn)行了探討。如今,罰單已落地,券商分析師會不會也吃到罰單,引起業(yè)內(nèi)的關(guān)注和討論。
近年來,監(jiān)管部門不斷加強(qiáng)信披的引導(dǎo)和監(jiān)管,信披的重要性已深入人心,但仍出現(xiàn)“朋友圈”違規(guī),甚至還有券商人員“附和”,說明我國證券市場參與者的信披合規(guī)意識仍有待提高。
其實(shí),不僅是“朋友圈”,而且任何網(wǎng)絡(luò)平臺都不應(yīng)該成為信披違規(guī)的法外之地。特別是在全面注冊制的大背景下,上市公司信息披露制度持續(xù)調(diào)整變化,不斷擴(kuò)大上市公司自主披露權(quán)限,對于信息披露的充分、完整、真實(shí)和及時(shí)性提出了更高的要求,一旦信披出現(xiàn)“瑕疵”“錯誤”將嚴(yán)重影響投資者的投資決策,久而久之會對資本市場的公平性、公信力產(chǎn)生負(fù)面沖擊。
要解決信披違規(guī)的問題,外部監(jiān)管約束是一部分,更重要的是實(shí)施信披的上市公司要盡快提高認(rèn)識,強(qiáng)化對于信披規(guī)定的理解,及時(shí)了解相關(guān)變化,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識,不要盲目“發(fā)聲”,時(shí)刻謹(jǐn)記自己上市公司的身份,提醒自己一言一行都有可能給瞬息萬變的資本市場帶來影響,拿不準(zhǔn)的問題應(yīng)和監(jiān)管部門及時(shí)溝通,降低“源頭性”錯誤的可能。
此外,中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)者對于降低信披違規(guī)的發(fā)生至關(guān)重要。在資本市場全面深化改革持續(xù)發(fā)力的當(dāng)下,不管是券商、會計(jì)師事務(wù)所還是律所都應(yīng)該真正承擔(dān)起相應(yīng)職責(zé),嚴(yán)守誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的底線要求,萬萬不能為了一時(shí)利益成為上市公司的“傳聲筒”,甚至成為信披造假“幫兇”。要充分利用自身的專業(yè)能力給上市公司“挑刺”,幫助上市公司將不合規(guī)的、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男排皶r(shí)“挑”出來,進(jìn)而幫助上市公司提升信披質(zhì)量。
當(dāng)上市公司不再“馬虎”,嚴(yán)守合規(guī)底線,中介機(jī)構(gòu)不再甘當(dāng)“放風(fēng)者”,堅(jiān)守職業(yè)道德,包括“朋友圈”信披違規(guī)在內(nèi)的各類違規(guī)行為才有望得到真正遏制。(本文來源:經(jīng)濟(jì)日報(bào) 作者:馬春陽)
關(guān)鍵詞: 上市公司
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