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證監(jiān)系統(tǒng)249張罰單透露監(jiān)管新動(dòng)向
2021-10-27 09:12:35 來(lái)源:證券日?qǐng)?bào) 編輯:

本報(bào)記者 孟 珂

今年以來(lái),通過(guò)一張張罰單,監(jiān)管層不斷表達(dá)出對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”的堅(jiān)決態(tài)度。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示,截至10月26日,證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局今年以來(lái)已發(fā)布了249張行政處罰決定書(shū)。從處罰類型看,內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)是監(jiān)管部門(mén)處罰重點(diǎn),分別有68張、74張,合計(jì)142張,占比57%。

川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長(zhǎng)陳靂在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,今年證監(jiān)系統(tǒng)罰單較多,體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易等違法行為的“零容忍”。對(duì)上市公司的嚴(yán)格約束,懲治擾亂市場(chǎng)秩序、侵害中小投資者利益的違法行為,有助于凈化投資環(huán)境,也保障了投資者的基本權(quán)益。

南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,在暴利誘惑和蒙混過(guò)關(guān)的僥幸心理驅(qū)使下,有些上市公司信息披露違規(guī),有些機(jī)構(gòu)和個(gè)人實(shí)施內(nèi)幕交易。就目前來(lái)看,內(nèi)幕交易操縱市場(chǎng)行為呈現(xiàn)明知故犯、化整為零、手段多樣和技術(shù)高超的特征。

“當(dāng)前內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)仍然高發(fā),要防范好內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)行為,一方面要加大懲罰力度,另一方面則要強(qiáng)化對(duì)上市公司相關(guān)人員的教育。”陳靂說(shuō)。

記者注意到,今年證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰中,有7張罰單為根據(jù)新證券法做出的處罰。其中2張涉及財(cái)務(wù)造假,3張涉及未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告,1張涉及虛假記載,1張涉及借用他人證券賬戶從事證券交易的違法違規(guī)行為。罰單金額從90萬(wàn)元至1450萬(wàn)元不等。

田利輝表示,從上述7張罰單看,首先,遠(yuǎn)高于以往的罰款金額對(duì)于市場(chǎng)有更強(qiáng)的警示意義;而這些處罰不僅涉及違規(guī)企業(yè)法人代表,還涵蓋了執(zhí)行董事、離職董秘、獨(dú)立董事、企業(yè)監(jiān)事。處罰范圍的擴(kuò)大將促進(jìn)獨(dú)立董事履職,推動(dòng)董秘工作合規(guī),帶動(dòng)企業(yè)監(jiān)事盡責(zé)。

此外,記者注意到,下半年以來(lái),證監(jiān)系統(tǒng)開(kāi)出的罰單類型更加多樣化,除了針對(duì)內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)外,還有虛假陳述、短線交易、借用他人證券賬戶從事證券交易等。

“近兩年上市公司數(shù)量明顯增多,要在數(shù)量上漲的同時(shí)保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,就需要更嚴(yán)格的監(jiān)管?!标愳Z認(rèn)為,對(duì)于加大違法行為打擊力度將大幅減少上市公司利用職權(quán)便利,借機(jī)套利進(jìn)而掏空上市公司的行為發(fā)生,促使上市公司更加專注于主營(yíng)業(yè)務(wù)。

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