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健康的資本市場需要健全的法治保駕護(hù)航。日前,中國證監(jiān)會披露了證監(jiān)會2022年法治政府建設(shè)情況,提出全面落實(shí)“零容忍”要求,堅(jiān)持依法從嚴(yán)治市。
2022年全年,證監(jiān)會辦理案件603件,其中重大案件136件,向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和通報(bào)線索123件,案件查實(shí)率達(dá)到90%。嚴(yán)效監(jiān)管氛圍進(jìn)一步營造,市場生態(tài)不斷凈化。
當(dāng)前,我國資本市場正進(jìn)入股票發(fā)行全面注冊制改革,這對依法從嚴(yán)治市提出了更高要求。全面注冊制改革絕不意味著放松監(jiān)管要求。證券監(jiān)督管理部門應(yīng)強(qiáng)化日常監(jiān)管、監(jiān)督檢查和稽查執(zhí)法聯(lián)動,加大對資本市場中違法違規(guī)行為的處罰力度。依法嚴(yán)肅追究違法機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的責(zé)任,切實(shí)提高違法成本。比如,針對財(cái)務(wù)造假除了打擊造假主體外,還應(yīng)加大對第三方配合財(cái)務(wù)造假行為的打擊力度,完善立體化追責(zé)的防范治理機(jī)制。此外,還需要加強(qiáng)會計(jì)信息質(zhì)量和中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)督,嚴(yán)肅查處財(cái)務(wù)舞弊、會計(jì)造假等違法違規(guī)的問題,堅(jiān)決清除“害群之馬”。
證券監(jiān)督管理部門需要圍繞上市公司信息披露不斷強(qiáng)化執(zhí)法工作,依法查處相關(guān)重大違法案件,壓實(shí)發(fā)行人信息披露責(zé)任,督促中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮“看門人”作用,為資本市場行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。
依法從嚴(yán)治市要持續(xù)完善立體追責(zé)體系,通過不斷完善行政處罰和民事賠償、刑事追責(zé)之間的銜接機(jī)制,形成行政處罰、民事索賠和刑事責(zé)任的立體追責(zé)合力,不斷提升投資者的獲得感。對欺詐發(fā)行、信息披露違法行為及時作出行政處罰,同時細(xì)化先行賠付、示范判決、代表人訴訟等民事索賠制度,為投資者維權(quán)提供更多便利。
監(jiān)管“零容忍”還需要不斷強(qiáng)化日常監(jiān)管,促進(jìn)經(jīng)營主體依法規(guī)范運(yùn)作。要不斷推進(jìn)對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等經(jīng)營主體的分類監(jiān)管。不斷推進(jìn)上市公司治理專項(xiàng)行動,適應(yīng)常態(tài)化退市要求,進(jìn)一步加強(qiáng)退市公司監(jiān)管,推動形成“有進(jìn)有出,能進(jìn)能出”的良好市場生態(tài)。
此外,嚴(yán)格執(zhí)法的前提是科學(xué)立法。要進(jìn)一步完善違法責(zé)任認(rèn)定規(guī)則、健全行政裁量基準(zhǔn),扎牢“零容忍”制度籠子。如此才能建設(shè)一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。(本文來源:經(jīng)濟(jì)日報(bào) 作者:彭 江)
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