长腿少妇视频小说,AV大黑逼,亚洲日本精品A在线观看,国产又粗又猛又黄又湿视频

您當(dāng)前的位置 :環(huán)球傳媒網(wǎng)>生活資訊 > 正文
每日聚焦:中證協(xié)發(fā)布保薦業(yè)務(wù)規(guī)則 強化看門人歸位盡責(zé)
2022-09-02 22:41:16 來源:證券時報 編輯:


【資料圖】

為貫徹落實《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》等監(jiān)管規(guī)定,加強保薦機構(gòu)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)責(zé)任建設(shè),促進保薦機構(gòu)歸位盡責(zé)、提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,中國證券業(yè)協(xié)會進一步修訂完善《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下簡稱《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》),已經(jīng)協(xié)會理事會審議通過,于9月2日發(fā)布實施。

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》以督促保薦機構(gòu)歸位盡責(zé)、發(fā)揮資本市場“看門人”作用為導(dǎo)向,進一步明確保薦機構(gòu)的基本職責(zé)和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

一是健全保薦機構(gòu)專業(yè)責(zé)任相關(guān)要求。明確保薦機構(gòu)履行審慎核查義務(wù),對其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見保持合理信賴和職業(yè)懷疑,應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行人所處行業(yè)及發(fā)行人自身特點等情況,遵照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等規(guī)定,采取必要核查手段進行印證,綜合判斷證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見內(nèi)容是否存在重大異常,并列舉了“重大異?!钡囊话闱樾?。

二是細(xì)化規(guī)定廉潔從業(yè)自律管理要求。依據(jù)證監(jiān)會聯(lián)合司法部、財政部發(fā)布的《關(guān)于加強注冊制下中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》等規(guī)定,從內(nèi)部控制、組織架構(gòu)、人員管理、文化建設(shè)、禁止性行為等方面全面系統(tǒng)規(guī)定保薦機構(gòu)廉潔從業(yè)相關(guān)要求,予以專章規(guī)定,進一步壓實保薦機構(gòu)主體責(zé)任。

三是加強持續(xù)督導(dǎo)的工作要求。對保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期業(yè)務(wù)提出勤勉盡責(zé)要求,細(xì)化保薦機構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任、人員配置、內(nèi)部控制、履職方式等規(guī)定,并要求保薦機構(gòu)報送持續(xù)督導(dǎo)階段費用情況。

四是明確內(nèi)部制衡、問責(zé)等相關(guān)規(guī)定。保薦機構(gòu)應(yīng)建立并完善內(nèi)控部門對保薦業(yè)務(wù)部門的制衡機制,同時建立并完善內(nèi)部問責(zé)機制,強化保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、質(zhì)控、內(nèi)核等保薦業(yè)務(wù)全鏈條人員的責(zé)任意識。

五是構(gòu)建投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量聲譽約束機制。明確做好與投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價機制、執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制、工作底稿電子化報送機制的銜接要求,推動形成專業(yè)為本、質(zhì)量致勝、責(zé)任至重、聲譽至上的執(zhí)業(yè)生態(tài)。

關(guān)鍵詞:

相關(guān)閱讀
分享到:
版權(quán)和免責(zé)申明

凡注有"環(huán)球傳媒網(wǎng)"或電頭為"環(huán)球傳媒網(wǎng)"的稿件,均為環(huán)球傳媒網(wǎng)獨家版權(quán)所有,未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)載或鏡像;授權(quán)轉(zhuǎn)載必須注明來源為"環(huán)球傳媒網(wǎng)",并保留"環(huán)球傳媒網(wǎng)"的電頭。