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來(lái)源：金融界

作者：AI

日前，福建證監(jiān)局公告，對(duì)福建海峽銀行股份有限公司福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)福州片區(qū)分行采取責(zé)令改正措施。

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)海峽銀行福州片區(qū)分行存在部分未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售、相關(guān)基金銷售合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格、個(gè)別未取得基金從業(yè)資格人員在微信朋友圈開(kāi)展基金宣傳推介等問(wèn)題。

福建證監(jiān)局指出，上述問(wèn)題分別違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《基金銷售辦法》）第三十條第二款、《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定，對(duì)海峽銀行福州片區(qū)分行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。并要求海峽銀行福州片區(qū)分行應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理。于2022年12月5日前，向提交書(shū)面整改報(bào)告，將視情況組織檢查驗(yàn)收。

關(guān)鍵詞： 責(zé)令改正 海峽銀行