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天天實時:中國證監(jiān)會推進富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作
2022-12-30 18:36:54 來源:智通財經(jīng)網(wǎng) 編輯:


(資料圖)

智通財經(jīng)APP獲悉,12月30日,證監(jiān)會發(fā)文稱,近年來,富途控股、老虎證券未經(jīng)證監(jiān)會核準,面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務,根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī),其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務。按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務活動,禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務。證監(jiān)會將責成相關(guān)派出機構(gòu)對富途控股、老虎證券進行現(xiàn)場核查、督促整改,并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。

原文如下:

中國證監(jiān)會推進富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作

近年來,富途控股有限公司(簡稱“富途控股”)、UP?Fintech?Holding?Limited(簡稱“老虎證券”)未經(jīng)我會核準,面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務,根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī),其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務。2021年10月15日,我會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度,即此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)的跨境證券業(yè)務不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定,將依法對此類活動予以規(guī)范。2021年11月11日,我會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談,明確了我會監(jiān)管態(tài)度,要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務。

按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,我會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務。為維護市場平穩(wěn),允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易,但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

我會將責成相關(guān)派出機構(gòu)對富途控股、老虎證券進行現(xiàn)場核查、督促整改,并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。

本文編選自“證監(jiān)會”官網(wǎng),智通財經(jīng)編輯:陳筱亦。

關(guān)鍵詞: 中國證監(jiān)會

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