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中國證監(jiān)會推進富途控股、老虎證券非法跨進展業(yè)整治工作,禁止二者招攬境內(nèi)投資者,跨境炒股趨合規(guī)|環(huán)球熱點評
2022-12-30 22:30:43 來源:藍鯨財經(jīng) 編輯:

2022年12月30日,中國證監(jiān)會發(fā)布一則通報,對兩家互聯(lián)網(wǎng)跨境券商富途控股(FUTU.O)、老虎證券(TIGR.O)非法跨境展業(yè)整治工作。


(相關資料圖)

通報顯示,近年來,富途控股、老虎證券未經(jīng)證監(jiān)會核準,面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務,根據(jù)《證券法》等相關法律法規(guī),其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務。

證監(jiān)會表示,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改:一是依法取締增量非法業(yè)務活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務。為維護市場平穩(wěn),允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易,但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

證監(jiān)會表示,將責成相關派出機構(gòu)對富途控股、老虎證券進行現(xiàn)場核查、督促整改,并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。

2021年10月15日,證監(jiān)會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度,即此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)的跨境證券業(yè)務不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定,將依法對此類活動予以規(guī)范。同年11月11日,證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談,明確了監(jiān)管態(tài)度,要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務。

據(jù)悉,跨境互聯(lián)網(wǎng)券商存在兩個關鍵,一是前述資金出境問題,屬于央行外匯管理局管轄;二是證券牌照,持牌經(jīng)營,由證監(jiān)會管轄。受本輪消息影響,富途控股、老虎證券美股股價雙雙大跳水,盤前一度跌穿30%。

實際上,跨境炒股一直是監(jiān)管灰色地帶。在現(xiàn)有監(jiān)管框架內(nèi),中國內(nèi)地居民僅可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)制度,以基金形式間接投資海外市場股票,或通過有一定門檻的“滬港通”“深港通”,買賣香港市場的標的股票。近年,相關監(jiān)管政策也不斷收緊。

2016年,證監(jiān)會發(fā)布投資風險提示,點名老虎證券等境內(nèi)網(wǎng)站和移動客戶端提供美股、港股等境外證券買賣服務。當時,證監(jiān)會指出,境內(nèi)投資者通過境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司的平臺網(wǎng)站或移動客戶端參與境外證券市場交易,由于沒有相應法律保障,且證券投資賬戶及資金均在境外,一旦發(fā)生糾紛,投資者權(quán)益將無法得到有效保護。

2020年,富途控股的境內(nèi)公司深圳市富途網(wǎng)絡科技有限公司因非法買賣外匯行為,被國家外匯管理局深圳市分局給予警告,并罰款20.32萬元。該公司成立于2007年,注冊地在深圳,主要從事互聯(lián)網(wǎng)科技類產(chǎn)品的研發(fā)和銷售業(yè)務。

2021年10月14日,人民網(wǎng)發(fā)文指出,富途證券等互聯(lián)網(wǎng)券商在用戶信息安全以及合法化、合規(guī)化方面存在風險,中國內(nèi)地公民的個人信息出境問題,或?qū)⒊蔀樘峁┟拦?、港股等全球主要市場股票交易服務的互?lián)網(wǎng)券商即將面臨的新考驗。

財報顯示,富途控股2022Q3實現(xiàn)營收19.64億港元,凈利潤8.06億港元,收入來源則主要為經(jīng)紀傭金收入、利息收入,期內(nèi)分別為9.58億港元和8.81億港元。截至2022年三季度末,富途控股注冊用戶數(shù)為313.3萬人,付費用戶144.5萬人。

老虎證券2022年Q3實現(xiàn)營收5541萬美元,凈利潤663萬美元,收入來源主要為經(jīng)紀收入和利息收入,占比分別為51.51%和33.87%。截至2022Q3,老虎證券入金客戶為75.41萬人,當季新增2.27萬,分地區(qū)看,新加坡、澳新與中國大陸分別占60%、20%和20%。

關鍵詞: 中國證監(jiān)會

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