香港證監(jiān)會(huì)介紹

香港證監(jiān)會(huì)英文簡稱為sfc。中文名為香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)，是一個(gè)獨(dú)立于政府公務(wù)員結(jié)構(gòu)的法定組織，負(fù)責(zé)監(jiān)督香港證券期貨市場的運(yùn)作。該組織的宗旨是通過有效的監(jiān)督和指導(dǎo)，促進(jìn)香港市場的公平、高效和有序發(fā)展。

1、制定許可標(biāo)準(zhǔn)，確保所有員工都適合申請?jiān)S可

2、批準(zhǔn)牌照并保留許可證持有人的公共登記冊

3、發(fā)布準(zhǔn)則和指南，使行業(yè)意識到證監(jiān)會(huì)要求的道德標(biāo)準(zhǔn)

4、監(jiān)控被許可方的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性以及對所有相關(guān)法律、法規(guī)、指南、規(guī)則和法規(guī)的遵守情況

5、處理對持牌人不當(dāng)行為的投訴

6、調(diào)查不當(dāng)行為并采取行動(dòng)

香港證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管對象包括香港證券交易所及其附屬公司(包括證券和期貨證券交易所及相關(guān)結(jié)算所)、金融中介機(jī)構(gòu)(如證券交易商，包括交易所參與者、保薦人、股份過戶登記處(內(nèi)地稱為股份登記處)、基金經(jīng)理和投資顧問)和投資者。

香港證監(jiān)會(huì)的法定監(jiān)管目標(biāo)

維護(hù)和促進(jìn)證券期貨行業(yè)的公平、效率、競爭力、透明度和秩序;

提高公眾對證券期貨行業(yè)的運(yùn)作和功能的認(rèn)識;

為投資或持有金融產(chǎn)品的公眾提供保護(hù);

盡量減少證券期貨行業(yè)的犯罪行為和不當(dāng)行為;

降低期貨證券行業(yè)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);

采取與證券期貨產(chǎn)業(yè)相關(guān)的適當(dāng)措施，幫助香港特區(qū)財(cái)政司維持香港的金融穩(wěn)定。

此外，對于上市公司的收購、股份回購和私有化可能涉及投資者的行為，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管。

港交所是香港中央證券及其衍生產(chǎn)品市場的運(yùn)營商，全稱香港交易及結(jié)算所有限公司，是上市發(fā)行人(包括上市公司)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。香港證券交易所的主要職責(zé)包括：執(zhí)行上市、交易和結(jié)算規(guī)則;監(jiān)管上市發(fā)行人;主要在機(jī)構(gòu)層面為交易所和結(jié)算所的客戶提供服務(wù)。交易所和清算所的客戶包括直接為投資者服務(wù)的發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)，如投資銀行或保薦人、證券和衍生品經(jīng)紀(jì)人、托管銀行和信息供應(yīng)商。交易所和清算所提供的服務(wù)包括交易、清算和結(jié)算、存管和代理以及信息服務(wù)。

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