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太大膽!券商員工竟泄露客戶信息、監(jiān)管調(diào)查信息…罰!年內(nèi)收超20張罰單 世界焦點
2023-05-19 15:35:35 來源:券商中國 編輯:

近日,監(jiān)管連下兩則罰單,直指券商營業(yè)部員工的違規(guī)泄露信息行為。

其中,華林證券一營業(yè)部員工因存在泄露監(jiān)管調(diào)查信息的行為被安徽證監(jiān)局出具警示函;方正證券一營業(yè)部員工因泄露客戶賬戶信息被湖南證監(jiān)局出具警示函。


(資料圖片)

一券商員工因泄露客戶賬戶信息被罰

5月15日,湖南證監(jiān)局對方正證券營業(yè)部一名李姓員工開出罰單。據(jù)悉,該李姓員工作為方正證券郴州永興大橋路營業(yè)部證券從業(yè)人員,在2022年5月至2022年11月期間,將通過公司系統(tǒng)查詢獲悉的投資者李某賬戶信息泄露給他人。

湖南證監(jiān)局表示,上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十六條第十款、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十二條第五款的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,湖南證監(jiān)局決定對該員工采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

保護客戶的信息,是金融從業(yè)人員的基本操守。在2023年2月28日起施行的《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》中,第三十條就明確要求“證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者身份資料、證券交易、財產(chǎn)狀況等信息,采取有效措施保證投資者信息安全”。

該管理辦法還要求,證券公司及其從業(yè)人員不得有以下行為:

(一)違規(guī)查詢、復(fù)制、保存投資者信息;

(二)超出正常業(yè)務(wù)范圍使用投資者信息;

(三)利用投資者信息牟取不正當(dāng)利益;

(四)違規(guī)泄露投資者信息;

(五)以出售或者其他方式將投資者信息非法提供給他人;

(六)其他有損投資者信息安全的行為。

營業(yè)部員工違規(guī)泄露監(jiān)管調(diào)查信息被罰

5月16日,安徽證監(jiān)局官網(wǎng)披露,劉某鵬就職于華林證券蕪湖皖江財富廣場證券營業(yè)部期間,存在泄露監(jiān)管調(diào)查信息的行為。

安徽證監(jiān)局認為,上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定對劉某鵬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

根據(jù)2018年發(fā)布的《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十一條規(guī)定,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作:

(一)以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定;

(二)以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排;

(三)以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息;

(四)協(xié)助利益關(guān)系人,拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán);

(五)其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。

近年來,證券從業(yè)者泄露監(jiān)管調(diào)查信息的違規(guī)案例較為罕見。此前在2020年6月3日,浙江證監(jiān)局開出的兩則罰單中也提到“泄露監(jiān)管調(diào)查信息”這一違規(guī)行為,不過被罰的兩名券商從業(yè)者均有其他違規(guī)行為。

在第一則罰單中,浙江證監(jiān)局指出浙商證券紹興解放北路證券營業(yè)部員工王某東存在兩大行為:一是為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、傳遞證券賬號及密碼、計算盈虧等便利并收取報酬;二是泄露監(jiān)管調(diào)查信息。王某東被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

在第二則罰單中,萬聯(lián)證券紹興解放南路證券營業(yè)部負責(zé)人劉某因三大違規(guī)行為,被浙江證監(jiān)局采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。劉某的違規(guī)之處在于:一是為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、提供保證金、傳遞證券賬號及密碼等便利并收取報酬;二是泄露監(jiān)管調(diào)查信息;三是持有某私募基金管理公司股權(quán),未按照規(guī)定報告,且與本人履職存在利益沖突。

年內(nèi)券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)領(lǐng)域開出20余張罰單

券商中國記者注意到,今年以來,在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)領(lǐng)域,監(jiān)管針對券商營業(yè)部及員工開出的罰單已有20余張。除了上述兩則違規(guī)泄露信息的罰單外,其他罰單主要涉及營業(yè)部員工違規(guī)參與私募基金銷售,券商營業(yè)部合規(guī)管理不到位等等。

比如,4月18日,河南證監(jiān)局披露的行政監(jiān)管措施決定書顯示,經(jīng)查,華西證券鄭州經(jīng)三路證券營業(yè)部存在開戶過程中對部分客戶資產(chǎn)證明材料審核不審慎,導(dǎo)致投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行不嚴格等問題。因此,河南證監(jiān)局要求該營業(yè)部在60日內(nèi)完成整改,并提交書面整改報告。

4月27日,四川證監(jiān)局對恒泰證券成都天府大道證券營業(yè)部出具了警示函。四川證監(jiān)局表示,該營業(yè)部合規(guī)管理不到位,未嚴格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,存在個別員工利用自媒體從事違規(guī)活動的情形。

據(jù)了解,該營業(yè)部員工熊某某在任職期間,實名通過抖音賬號發(fā)布短視頻、開展直播,對A股大盤及板塊走勢進行分析、為某“金融職業(yè)技能學(xué)?!币鳎⑼ㄟ^收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式謀取不正當(dāng)利益。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,熊某某也被出具了警示函。

4月17日,深圳證監(jiān)局對國泰君安一家營業(yè)部及員工出具了警示函。據(jù)悉,國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部個別員工在從業(yè)期間存在以下行為:不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售,銷售產(chǎn)品時未勤勉盡責(zé),向客戶提供風(fēng)險測評答案,回訪時告知客戶應(yīng)對口徑,并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務(wù)。

對此,深圳證監(jiān)局對該營業(yè)部及一名時任員工分別出具了警示函,該營業(yè)部還被要求自收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告。

校對:姚遠

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