(相關(guān)資料圖)
又一家外資行領(lǐng)到大額罰單。匯豐銀行(中國)有限公司深圳分行因多項違法事實被罰沒超800萬元。
罰單顯示,匯豐銀行深圳分行涉及的違法事實包括未按規(guī)定辦理資本項目資金收付行為;違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)行為;未按規(guī)定辦理經(jīng)常項目資金收付行為;擅自提供對外擔保行為。
在違法行為類型方面,該分行違反了《個人外匯管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第3號)第五條、第十九條和第二十三條、《個人外匯管理辦法實施細則》(匯發(fā)〔2007〕1號)第二十二條的規(guī)定;違反了《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法》(中國人民銀行令〔2014〕第2號)第十八條、《銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法實施細則》(匯發(fā)〔2014〕53號)第四條第二項。
同時,違反了《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)的通知》(匯發(fā)〔2013〕30號)附件1《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引》第六條和第八條、附件2《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引實施細則》第六條第十項和第八條、《經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)指引》(2020年版)第四十九條第三項的規(guī)定;違反了《跨境擔保外匯管理規(guī)定》(匯發(fā)〔2014〕29號)第十二條的規(guī)定。
由此,國家外匯管理局深圳市分局對匯豐銀行深圳分行責令改正,警告,沒收違法所得13.35萬元人民幣,罰款844.65萬元人民幣。同時,對時任財富管理及個人銀行業(yè)務(wù)區(qū)域總經(jīng)理王某某警告,罰款5萬元、時任副行長陳某某警告,罰款5萬元人民幣。
藍鯨財經(jīng)發(fā)現(xiàn),近兩個月領(lǐng)到監(jiān)管大額罰單的外資行不止匯豐銀行。
12月7日,東方匯理銀行(中國)有限公司被上海銀保監(jiān)局責令改正,并處罰款175萬元。據(jù)悉,2020年12月至2021年2月,該行以貸收費。
就在上月,渣打銀行(中國)有限公司深圳分行因違反外匯登記管理規(guī)定行為、未按規(guī)定辦理售付匯業(yè)務(wù)行為、未按規(guī)定辦理資本項目資金收付行為,被外匯管理局深圳市分局責令改正,并給予警告,沒收違法所得529萬元人民幣,處罰款342.5萬元人民幣。同時,對其中兩項違規(guī)行為的相關(guān)責任人吳某某(時任行長)給予警告,處罰款12萬元人民幣。
關(guān)鍵詞: 匯豐銀行
凡注有"環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶"或電頭為"環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶"的稿件,均為環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶獨家版權(quán)所有,未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)載或鏡像;授權(quán)轉(zhuǎn)載必須注明來源為"環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶",并保留"環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶"的電頭。
- 世界觀速訊丨因違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)、擅自2022-12-15
- 兩部門印發(fā)通告進一步規(guī)范移動智能終端應(yīng)用2022-12-14
- 數(shù)據(jù)提前泄漏?CPI公布前一分鐘內(nèi)美股美債齊2022-12-14
- 酒類創(chuàng)新包裝企業(yè)柏星龍北交所上市首日破發(fā)2022-12-14
- AI告訴你 超1萬億元的水利投資將帶來什么2022-12-14
- 首屆視頻號增長論壇在上海舉辦_世界熱資訊2022-12-14
- *ST瑞德重整尚存失敗風(fēng)險 受損投資者宜盡2022-12-14
- *ST同洲索賠案新增81名原告 涉案金額超千萬元2022-12-14
- 健合SwissePLUS首度登場進博會,把握藍海助2022-12-14
- 護航未成年人 多地推進教師參與家庭教育指2022-12-14
- 各地打出政策“組合拳” 撬動市場百億讓利2022-12-14
- 50名兩岸“新農(nóng)人”聚福州深造“活化鄉(xiāng)村”2022-12-14
- 最新快訊!【萬人說新疆】維吾爾族大叔貴陽2022-12-14
- 多地精準助企紓困 全力推動復(fù)工復(fù)產(chǎn)2022-12-14
- 天天視點!安顧集團擬增持德華安顧人壽至652022-12-14
- 去年初剛分4成募資補流后,藥易購再向?qū)嵖?/a>2022-12-14
- 天天觀速訊丨總投資超763億元 100個重點項2022-12-14
- 每日關(guān)注!京東超市玩具樂器發(fā)布四大消費趨2022-12-14
- 每日速訊:風(fēng)電供應(yīng)將上升 歐洲現(xiàn)貨電價跌2022-12-14
- 每日視訊:大悅城為合營企業(yè)佛山淦盈置業(yè)提2022-12-14
- 暢通運輸“內(nèi)循環(huán)” 下好發(fā)展“先手棋”|2022-12-14
- 天天熱文:央行:未經(jīng)批準,任何單位或者個2022-12-14
- 雅培:將逐步停止在中國大陸市場上的嬰幼兒2022-12-14
- 體育冠軍新選擇:洗護為初洗衣液火爆出圈2022-12-14
- 前11月汽車企業(yè)出口278.5萬輛 同比增長55.2022-12-14
- 黑龍江省2023年普通高考藝術(shù)類專業(yè)省級統(tǒng)考2022-12-14
- 黑龍江省招生考試院通報志愿者拍試卷袋:未2022-12-14
- 每日報道:2023年普通高考藝術(shù)類專業(yè)省級統(tǒng)2022-12-14
- 2023年全國碩士研究生招生考試即將開考 全2022-12-14
- 多地精準助企紓困 全力推動復(fù)工復(fù)產(chǎn)2022-12-14
資訊
- 公司回應(yīng)女生經(jīng)期被罰吃辣條事件 員工被罰吃辣條后生病該如何維權(quán)?
- 如何免費查開賓館記錄?怎么查開賓館酒店記錄?
- 中國旅游最好的地方有哪些?中國最火的十大旅游景點在哪里?|環(huán)球觀速訊
- 魯豫為什么這么瘦?魯豫個人資料簡介?:今日熱門
- 穹頂之下觀后感?穹頂之下柴靜資料簡介?
- 觀察:放管服是什么意思?放管服改革包括哪些內(nèi)容?
- 87版紅樓夢14首經(jīng)典歌曲分享?1987版《紅樓夢》的配樂有哪些?
- 中秋節(jié)爆笑冷笑話有哪些?中秋節(jié)相聲段子有哪些?
- 泡酒配方有哪些?21味藥材的各種功效介紹? 天天熱頭條
- 前沿熱點:樊於期為什么叛秦?樊於期歷史資料簡介?
焦點
- 2021年泰國水燈節(jié)是什么時候?水燈滿月教學(xué)?
- 首次超過美國 全球最佳大學(xué)排行榜:338所中國大學(xué)上榜
- Meta市值縮水至2017年水平 扎克伯格身價排名跌出全球前十
- “雙11”成立自營物流公司 菜鳥回應(yīng):消息不實
- 瑞信(CS.US)CEO發(fā)表備忘錄 試圖讓市場相信其財務(wù)穩(wěn)定性
- 財務(wù)大臣重申捍衛(wèi)日元立場 日本央行9月政策會議摘要提及政策轉(zhuǎn)向
- 英國迎來黃金搶購潮 新政府“迷你預(yù)算”刮起恐慌風(fēng)暴
- 高盛:美國家庭和外國投資者將分別凈拋售1000億美元股票
- 違約概率飆升至至少10年來最高水平 百年銀行巨頭瑞信被傳“爆雷”!
- 美聯(lián)儲在加息速度問題上已現(xiàn)分歧 市場Q4能否扭轉(zhuǎn)頹勢?