智通財經(jīng)APP獲悉,5月29日,中國銀行間市場交易商協(xié)會(NAFMII)公布2023年第一季度債券市場信用評級機構(gòu)業(yè)務運行及合規(guī)情況。截至2023年3月31日,存續(xù)的公司信用類債券發(fā)行主體共計4778家。一季度,14家評級機構(gòu)共承攬債券產(chǎn)品2395只,同比增加27.46%,環(huán)比微增1.14%;分機構(gòu)看,聯(lián)合資信和中誠信國際的業(yè)務量占比分別為30.10%和28.14%,東方金誠、中證鵬元占比分別為15.37%和11.48%,其余評級機構(gòu)業(yè)務量占比均不足10%。此外,評級機構(gòu)共承攬非金融企業(yè)類主體評級968家,金融企業(yè)等其他類主體評級106家,環(huán)比分別減少4.25%和43.32%。
業(yè)務發(fā)展情況
評級調(diào)整次數(shù)下降,負面調(diào)整占七成
(資料圖片僅供參考)
一季度,評級機構(gòu)共對6家發(fā)行人進行了評級調(diào)整,同比減少83.33%,環(huán)比減少57.14%;占總存續(xù)家數(shù)不到1%。其中正面調(diào)整2家,負面調(diào)整4家;評級調(diào)整均為級別變動,無展望變動。分機構(gòu)看,東方金誠調(diào)整3家,聯(lián)合資信和上海新世紀分別調(diào)整2家和1家。另有3家發(fā)行人被列入評級觀察名單。
近九成級別調(diào)整在2個子級以內(nèi)
一季度,級別上調(diào)2家,均為調(diào)整1個子級。級別下調(diào)6次,涉及4家發(fā)行人,原級別由AA到BBB級,其中,AA級發(fā)行人2家,BBB+和BBB各1家。從級別下調(diào)幅度看,東方金誠在季度內(nèi)3次下調(diào)1家發(fā)行人評級,累計幅度6個子級;有2家發(fā)行人被下調(diào)2個子級,有1家發(fā)行人被下調(diào)1個子級。
更換評級機構(gòu)后的級別高于原級別的發(fā)行人家數(shù)同比增長
一季度,共有94家發(fā)行人變更評級機構(gòu),其中2家發(fā)行人的新承做評級機構(gòu)所給級別高于原級別,占比2.13%,同比增長2.13個百分點。在變更評級機構(gòu)后級別上調(diào)的發(fā)行人中,安泰評級和安融評級各1家,分別占其承做更換評級機構(gòu)發(fā)行人家數(shù)的100%和12.5%。
近兩成企業(yè)獲得多評級,同一發(fā)行人級別不一致率略有減少
截至2023年3月31日,銀行間市場和交易所市場共有871家發(fā)行人獲得2個及以上評級機構(gòu)出具的主體評級,占存續(xù)的公司信用類債券發(fā)行主體的18.23%;其中101家發(fā)行人的評級結(jié)果不一致,不一致率為11.6%,環(huán)比減少0.63個百分點。不一致的發(fā)行主體評級多相差1個子級,其中中證鵬元所評30家、大公國際所評30家發(fā)行人主體級別高于其他機構(gòu),占比分別為10.56%和11.54%;東方金誠、上海新世紀和聯(lián)合資信分別有21家、14家和9家,占比分別為7.42%、7.2%和2.6%。
違約率有關(guān)情況
從各信用評級機構(gòu)披露的2022年度1年期平均累積違約率來看,多數(shù)評級機構(gòu)所給級別與債券違約率呈反向關(guān)系,但東方金誠所評AA級與AA+、AAA級倒掛,大公國際、中誠信國際、上海新世紀和中證鵬元所評AA級與AA+級的違約率倒掛。從機構(gòu)間對比來看,東方金誠所評AAA級、AA+級違約率分別為1.18%和1.26%,高于其他機構(gòu)。
內(nèi)部建設和自律管理動態(tài)
評級人員數(shù)量穩(wěn)定,5年以上從業(yè)經(jīng)驗分析師占比同比上升
截至2023年3月31日,14家評級機構(gòu)共有分析師1643人,同比基本持平。從業(yè)經(jīng)驗在3年及以上的分析師占比為55.81%,同比提高0.88個百分點;5年以上從業(yè)經(jīng)驗分析師占比40.90%,同比提高2.39個百分點。2023年一季度,3年及以上從業(yè)經(jīng)驗分析師人均業(yè)務量為2.86個。其中,中證鵬元人均業(yè)務量最多,為5.43個;其次是大公國際、安融評級和東方金誠,分別為2.72個、2.38個和2.21個。
個體信用狀況分布環(huán)比基本持平
《關(guān)于促進債券市場信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知》施行以來,信用評級機構(gòu)有序在評級報告中披露個體信用狀況和外部支持。截至2023年3月31日,已披露4160家,占比87.07%。個體信用狀況分布于aaa級至c級,主要集中在aaa級至a級6檔,占比92.97%,環(huán)比基本持平;aa級和aa-級最多,分別占比19.96%和22.75%。外部支持提升檔數(shù)最高9檔,主要集中在0-4檔,占比95.27%。
此外,評級機構(gòu)持續(xù)披露評級質(zhì)量檢驗結(jié)果,一季度共在銀行間和交易所市場發(fā)布級別分布、違約率等檢驗報告45份,評級質(zhì)量接受市場監(jiān)督。
信用評級機構(gòu)按期完成年度信息披露
14家評級機構(gòu)根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準則》等自律管理規(guī)定,均在4月30日前更新披露了注冊文件或機構(gòu)基礎(chǔ)信息、上年度評級結(jié)果質(zhì)量統(tǒng)計、業(yè)務開展及合規(guī)運行情況,按期履行了機構(gòu)信息的披露義務。
證券業(yè)協(xié)會組織評級專業(yè)委員會開展專題研究
3月,證券業(yè)協(xié)會組織第七屆證券資信評級專業(yè)委員會成員單位中證鵬元、聯(lián)合資信、中誠信國際、上海新世紀、東方金誠和大公國際開展信用評級機構(gòu)責任邊界專題研究,系統(tǒng)梳理評級機構(gòu)的職能定位及業(yè)務特征,在明確資本市場各類中介機構(gòu)功能的基礎(chǔ)上,結(jié)合國內(nèi)外行業(yè)實踐和監(jiān)管要求,厘清評級機構(gòu)責任邊界,研提評級機構(gòu)注意義務范圍及履職程序的相關(guān)建議。
交易商協(xié)會修訂評級業(yè)務自律規(guī)則
交易商協(xié)會全面梳理銀行間債券市場信用評級業(yè)務自律規(guī)則,結(jié)合近年來監(jiān)管政策變化、行業(yè)實踐發(fā)展進行修訂,一季度已征求信用評級機構(gòu)等市場成員意見。自律規(guī)則修訂以督促評級機構(gòu)履職盡責、加大市場化力度為導向,構(gòu)建聲譽約束機制,引導以評級質(zhì)量為基礎(chǔ)提升市場競爭力。
下一步,證券業(yè)協(xié)會和交易商協(xié)會將繼續(xù)在監(jiān)管部門的指導下,協(xié)同加強評級行業(yè)自律管理;信用評級機構(gòu)應當完善公司治理和內(nèi)部控制機制,不斷優(yōu)化評級技術(shù)體系,依法合規(guī)開展信用評級業(yè)務,切實提升評級質(zhì)量和投資者服務水平。
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