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美國(guó)保險(xiǎn)巨頭與馬薩諸塞州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解
2021-09-18 08:52:44 來(lái)源:金融界 編輯:

美國(guó)保險(xiǎn)巨頭萬(wàn)通互惠(MassMutual)周四與馬薩諸塞州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解,同意支付475萬(wàn)美元,原因是其一家子公司未能充分監(jiān)督其員工的活動(dòng),包括今年早些時(shí)候身份曝光的散戶(hù)“帶頭大哥”凱斯-基爾(Keith Gill),也就是社交媒體紅人“咆哮貓咪”(Roaring Kitty)。

在今年年初美國(guó)股市上演的世紀(jì)“逼空大戰(zhàn)”中,基爾扮演了一個(gè)關(guān)鍵角色。這一事件引發(fā)了前所未有的市場(chǎng)動(dòng)蕩和美國(guó)國(guó)會(huì)的質(zhì)詢(xún)。

在今年1月底之前,基爾一直受雇于萬(wàn)通互惠的子公司MML Investors Services,擔(dān)任“財(cái)務(wù)健康教育主管”,為客戶(hù)或潛在客戶(hù)制作教育材料。

根據(jù)馬薩諸塞州的規(guī)定,萬(wàn)通互惠應(yīng)該監(jiān)控其注冊(cè)經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商的任何社交媒體賬戶(hù),以發(fā)現(xiàn)他們是否有推薦任何特定股票的行為。

但監(jiān)管機(jī)構(gòu)指出,基爾在推特上發(fā)布了大約590條關(guān)于投資游戲驛站的推文,還在YouTube上上傳了250多個(gè)小時(shí)的視頻,這些都沒(méi)有引起他的老板的注意,這顯然是監(jiān)督不力。

對(duì)于馬薩諸塞州監(jiān)管機(jī)構(gòu)的這一處罰,美國(guó)散戶(hù)大本營(yíng)Reddit網(wǎng)站上的用戶(hù)們迅速做出了反應(yīng),指出與對(duì)沖基金、做市商和監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍操縱市場(chǎng)相比,基爾可能犯下的任何罪行都算不上什么。他們非常高興看到一家大型金融機(jī)構(gòu)為基爾的行為買(mǎi)單。

一位名為“thetatheropy”的用戶(hù)寫(xiě)道:“他沒(méi)做錯(cuò)什么。嬰兒潮一代瘋了。”這代表了很多Reddit用戶(hù)的看法,盡管不是所有人都這么認(rèn)為。

另一位用戶(hù)寫(xiě)道:“奇怪的是,他們竟然對(duì)與散戶(hù)交易者有關(guān)的人處以罰款,我還沒(méi)見(jiàn)過(guò)對(duì)對(duì)沖基金的罰款——如果我錯(cuò)了請(qǐng)糾正我。”

關(guān)鍵詞: 凱斯-基爾 萬(wàn)通互惠 被罰 美國(guó)保險(xiǎn)巨頭

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