香港證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站上發(fā)布聲明稱，對(duì)瑞銀及UBS Securities Asia分別處以罰款980萬(wàn)港元及175萬(wàn)港元，因它們違反多項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，瑞銀在2004年5月至2018年5月期間，沒(méi)有適當(dāng)?shù)嘏镀湓谘芯繄?bào)告涵蓋的某些香港上市公司中所擁有的財(cái)務(wù)權(quán)益。

造成上述缺失的原因是瑞銀為追蹤其持股狀況而使用的舊有數(shù)據(jù)來(lái)源出現(xiàn)了多項(xiàng)數(shù)據(jù)邏輯錯(cuò)誤。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，瑞銀沒(méi)有以適當(dāng)?shù)募寄芎托⌒膶徤鞯膽B(tài)度行事，也沒(méi)有設(shè)立充足的系統(tǒng)及監(jiān)控措施來(lái)確保遵守適用的監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)在決定上述懲罰措施時(shí)，已考慮到包括瑞銀與證監(jiān)會(huì)合作解決證監(jiān)會(huì)關(guān)注事項(xiàng)在內(nèi)的所有相關(guān)情況。

關(guān)鍵詞： 香港證監(jiān)會(huì) 瑞銀 處以罰款 1155萬(wàn)港元