21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 見(jiàn)習(xí)記者陳嘉玲 北京報(bào)道
(資料圖片)
又有兩家銀行被中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(下稱“交易商協(xié)會(huì)”)啟動(dòng)自律調(diào)查。
昨日,交易商協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱,針對(duì)中國(guó)進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為,以及民生銀行承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為已開(kāi)展自律調(diào)查。
而在前一日,交易商協(xié)會(huì)還披露了多則劍指違規(guī)債券代持交易業(yè)務(wù)的“自律處分信息”。大連銀行、江西銀行、青島銀行、鄭州銀行等4家城商行、粵財(cái)信托以及某基金公司投資經(jīng)理刁劍飛也被交易商協(xié)會(huì)點(diǎn)名。
此外,據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者不完全統(tǒng)計(jì),2023年以來(lái),已有10家銀行遭到交易商協(xié)會(huì)自律處分,除了上述4家銀行外,還包括年初的招商銀行、平安信托、交通銀行、廣州農(nóng)商行、江蘇銀行、興業(yè)銀行。此外,2020年至2022年,交易商協(xié)會(huì)依規(guī)進(jìn)行自律處分了57、131和 99家(人)次,累計(jì)287家(人)次。
年內(nèi)5家銀行被啟動(dòng)自律調(diào)查
具體來(lái)看,依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》,中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)針對(duì)中國(guó)進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為,以及中國(guó)民生銀行股份有限公司承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為已開(kāi)展自律調(diào)查。
交易商協(xié)會(huì)稱,再次提醒銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu),在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中,務(wù)必牢固樹(shù)立市場(chǎng)責(zé)任意識(shí),嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求,合規(guī)展業(yè),自覺(jué)維護(hù)銀行間債券市場(chǎng)運(yùn)行秩序。
本報(bào)記者關(guān)注到,這已是交易商協(xié)會(huì)2023年內(nèi)第三次發(fā)布對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查的公告。
除了進(jìn)出口銀行和民生銀行外,今年4月4日,因工商銀行主承銷的多期債務(wù)融資工具發(fā)行定價(jià)嚴(yán)重偏離市場(chǎng)合理水平,干擾了市場(chǎng)秩序,交易商協(xié)會(huì)已對(duì)工商銀行開(kāi)展自律調(diào)查。
3月31日,交易商協(xié)會(huì)對(duì)4家涉及發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查,其中在查處四平市城市發(fā)展投資控股有限公司案件時(shí),發(fā)現(xiàn)吉林銀行、吉林億聯(lián)銀行違規(guī)收取發(fā)行人大額財(cái)務(wù)資助。
根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》相關(guān)規(guī)則,行政機(jī)關(guān)、各銀行間債券市場(chǎng)參與主體等發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)線索的,可以向交易商協(xié)會(huì)提供線索相關(guān)的基本事實(shí)或證據(jù)資料。處分辦對(duì)涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行評(píng)估會(huì)商,對(duì)于線索指向主體明確、涉嫌違規(guī)事項(xiàng)屬于交易商協(xié)會(huì)自律管理范圍,且情形不屬于明顯輕微的,應(yīng)啟動(dòng)自律調(diào)查。
已有10家銀行和1家信托遭處分
5月8日披露了多則劍指違規(guī)債券代持交易業(yè)務(wù)的“自律處分信息”。江西銀行、青島銀行、鄭州銀行、大連銀行等4家城商行、粵財(cái)信托以及某基金公司投資經(jīng)理刁劍飛被交易商協(xié)會(huì)點(diǎn)名。
近期交易商協(xié)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),大連銀行等多家機(jī)構(gòu)存在債券代持交易等違規(guī)行為。其中大連銀行通過(guò)做市業(yè)務(wù)方式,每日滾動(dòng)開(kāi)展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易,代持利率債活躍券,且規(guī)模較大;鄭州銀行、江西銀行和青島銀行,內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式,未有效評(píng)估交易合理性,作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條,交易筆數(shù)和金額較大;粵財(cái)信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé),相關(guān)信托計(jì)劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利;某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。經(jīng)審議決定,交易商協(xié)會(huì)已對(duì)上述機(jī)構(gòu)及個(gè)人予以相應(yīng)自律處分。
其中,對(duì)于粵財(cái)信托的警告處分,揭開(kāi)了信托公司通道業(yè)務(wù)的灰色操作。據(jù)交易商協(xié)會(huì)公告稱,粵財(cái)信托作為產(chǎn)品管理人,管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。2021年10月11日至15日,大連銀行等多家機(jī)構(gòu)參與了為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易?;涁?cái)信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求,多次以高于市價(jià)買入涉及代持的債券并以貼近市價(jià)賣出,為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益,相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)自律處分會(huì)議審議,對(duì)粵財(cái)信托予以警告,責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。
此外,大連銀行、江西銀行和鄭州銀行、青島銀行以及某基金公司投資經(jīng)理分別受到交易商協(xié)會(huì)予以嚴(yán)重警告、通報(bào)批評(píng)、誡勉談話和警告的處分。
據(jù)公開(kāi)信息不完全統(tǒng)計(jì),今年以來(lái),遭到交易商協(xié)會(huì)自律處分的銀行機(jī)構(gòu)已有10家,除上述4家銀行外,還包括年初的招商銀行、平安銀行、交通銀行、廣州農(nóng)商行、江蘇銀行、興業(yè)銀行,這6家銀行作為主承銷商因違法相關(guān)規(guī)則被交易商協(xié)會(huì)自律處分,處分措施包括警告、責(zé)令改正或通報(bào)批評(píng)、責(zé)令改正。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)自律處分匯總情況統(tǒng)計(jì)還獲悉,2020年至2022年,交易商協(xié)會(huì)依規(guī)進(jìn)行自律處分的機(jī)構(gòu)或個(gè)人數(shù)量分布是57、131和 99家(人)次。其中,2020年涉及興業(yè)銀行、北京銀行、寧波銀行、渤海銀行、光大銀行5家銀行;2021年涉及浙商銀行、興業(yè)銀行、民生銀行、中原銀行、光大銀行、郵儲(chǔ)銀行、南粵銀行7家銀行;2022年涉及恒豐銀行、建設(shè)銀行、浦發(fā)銀行3家銀行。
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