长腿少妇视频小说,AV大黑逼,亚洲日本精品A在线观看,国产又粗又猛又黄又湿视频

【新要聞】罕見(jiàn)重罰!投行業(yè)務(wù)被暫停半年,董事長(zhǎng)、時(shí)任董秘被談話…這家券商怎么了?
2023-04-14 08:36:51 來(lái)源:券商中國(guó) 編輯:

投行業(yè)務(wù)被暫停6個(gè)月。

4月13日,北京證監(jiān)局連發(fā)3份罰單,劍指國(guó)都證券。罰單顯示,國(guó)都證券未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況,未依規(guī)執(zhí)行治理程序,激勵(lì)的約束機(jī)制缺失。投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵(lì)實(shí)行包干,業(yè)務(wù)人員收入與項(xiàng)目收入直接掛鉤,業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。


(相關(guān)資料圖)

在2023年4月12日至2023年10月11日期間,國(guó)都證券被暫停投行業(yè)務(wù)。時(shí)任國(guó)都證券董事長(zhǎng)、董秘均被談話。

券商中國(guó)記者注意到,3個(gè)月之前,北京證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)國(guó)都證券股東進(jìn)行了處罰。國(guó)都證券部分股東私底下聯(lián)合,違約使用表決權(quán),合并持股比例可能對(duì)國(guó)都證券運(yùn)作產(chǎn)生重大影響,但未通知國(guó)都證券。

投行業(yè)務(wù)通道化

北京證監(jiān)局表示,經(jīng)查,國(guó)都證券存在以下問(wèn)題。

首先是公司治理方面:

一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。

二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開(kāi)股東大會(huì)和董事會(huì)審議董事(獨(dú)立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級(jí)管理人員績(jī)效年薪。

三是激勵(lì)的約束機(jī)制缺失???jī)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

其次是投資銀行業(yè)務(wù)方面。受公司治理影響存在以下問(wèn)題:

一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低;業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足,業(yè)務(wù)通道化;對(duì)部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。

二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項(xiàng)目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的影響;部分IPO項(xiàng)目申報(bào)材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購(gòu)、存貨、費(fèi)用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性;對(duì)項(xiàng)目信用變化的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)缺失,業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)積聚。

三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項(xiàng)目短期內(nèi)多次召開(kāi)立項(xiàng)、內(nèi)核會(huì)議,在相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過(guò)了內(nèi)控程序;投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵(lì)實(shí)行包干,業(yè)務(wù)人員收入與項(xiàng)目收入直接掛鉤,業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

北京證監(jiān)局認(rèn)為,上述問(wèn)題反映國(guó)都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全,公司治理失衡,投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效,影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

公司治理方面問(wèn)題違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第六十二條、第六十三條、第六十五條第一款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項(xiàng),《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

投資銀行業(yè)務(wù)方面問(wèn)題違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條,《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)》第三條、第四條,《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條、第二十九條、第三十條第二款,《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條第三款、第四十一條第一款,《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第三十一條、第三十五條的相關(guān)規(guī)定。

暫停投行業(yè)務(wù)6個(gè)月

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十六條第(八)項(xiàng)、第六十七條第(三)項(xiàng)的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施。

國(guó)都證券應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施,厘清股東股權(quán)關(guān)系,完善公司治理,建立有效內(nèi)控機(jī)制,切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。應(yīng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé),并向北京證監(jiān)局報(bào)告結(jié)果。

在2023年4月12日至2023年10月11日期間,暫停國(guó)都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù),公司債券承銷業(yè)務(wù),資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。國(guó)都證券應(yīng)在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿前向證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

就上述問(wèn)題,北京證監(jiān)局還對(duì)國(guó)都證券相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了處罰。

北京證監(jiān)局表示,公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),對(duì)公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,翁振杰作為公司董事長(zhǎng),對(duì)此負(fù)有主要責(zé)任。同時(shí),根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定,翁振杰是公司股權(quán)管理事務(wù)的第一責(zé)任人。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對(duì)翁振杰采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)局表示,朱玉萍作為國(guó)都證券時(shí)任董事會(huì)秘書,對(duì)上述部分問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。同時(shí),根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定,朱玉萍是公司股權(quán)管理事務(wù)的直接責(zé)任人。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,證監(jiān)局決定對(duì)朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

股東隱瞞一致行動(dòng)人關(guān)系

記者注意到,此次罰單提及了國(guó)都證券未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。其次,早在3個(gè)月之前,北京證監(jiān)局曾就這一問(wèn)題開(kāi)出6份罰單。

2023年1月,北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)都證券多位股東進(jìn)行了處罰。罰單顯示,經(jīng)查,某信托作為國(guó)都證券股東,存在以下問(wèn)題。

一是未如實(shí)向國(guó)都證券說(shuō)明與國(guó)都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系。二是與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系股東的合并持股比例可能對(duì)國(guó)都證券運(yùn)作產(chǎn)生重大影響,但未通知國(guó)都證券。三是與國(guó)都證券多名股東通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利,擴(kuò)大某信托作為國(guó)都證券股東的影響力。四是利用對(duì)國(guó)都證券經(jīng)營(yíng)管理的影響,進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利。

證監(jiān)局表示,上述問(wèn)題違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條,《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條第一款、第二十二條、第二十五條第二款、第二十九條第一款第(五)項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該信托采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

“該信托應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施,改正違規(guī)質(zhì)押行為,依法合規(guī)行使股東權(quán)利,履行股東義務(wù),未經(jīng)批準(zhǔn)不得成為證券公司主要股東及實(shí)際控制人?!北本┳C監(jiān)局稱。

校對(duì):高源

關(guān)鍵詞:

相關(guān)閱讀
分享到:
版權(quán)和免責(zé)申明

凡注有"環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶"或電頭為"環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶"的稿件,均為環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶獨(dú)家版權(quán)所有,未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)載或鏡像;授權(quán)轉(zhuǎn)載必須注明來(lái)源為"環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶",并保留"環(huán)球傳媒網(wǎng) - 環(huán)球資訊網(wǎng) - 環(huán)球生活門戶"的電頭。