上半年研報業(yè)務(wù)罰單潮令研究所從業(yè)人員如履薄冰。
(資料圖片僅供參考)
監(jiān)管趨嚴(yán)之下,券商研究所進(jìn)一步扎實合規(guī)以及質(zhì)量控制的“籬笆”。券商中國記者獲悉,開源證券、國盛證券、東亞前海證券等券商在不同渠道公開招聘研究所的質(zhì)控崗。
有券商研究所所長表示,隨著監(jiān)管對研報業(yè)務(wù)審慎性提出更高要求,公司也將加強(qiáng)質(zhì)量控制保證。另有券商研究所人士談到,質(zhì)控崗多為研究員從前臺轉(zhuǎn)型,在監(jiān)管從嚴(yán)的背景下,質(zhì)控崗工作壓力不小,人手有限,公司有長期招聘質(zhì)控崗的需求。
監(jiān)管趨嚴(yán),研究所質(zhì)控招聘潮起
券商中國記者注意到,6月至今,陸續(xù)有券商研究所公開招聘質(zhì)控崗。根據(jù)記者不完全統(tǒng)計,開源證券、國盛證券、東亞前海證券、民生證券、華創(chuàng)證券、天風(fēng)證券、德邦證券等在不同渠道公開招聘研究所的質(zhì)控崗。
據(jù)悉,研究所質(zhì)控崗主要負(fù)責(zé)建立健全研究業(yè)務(wù)質(zhì)量控制機(jī)制;開展各類研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和審核工作;對研報撰寫及質(zhì)量控制進(jìn)行宣導(dǎo)及培訓(xùn);負(fù)責(zé)各新媒體渠道的監(jiān)控。
談及招聘質(zhì)控崗,一家券商研究所所長向記者表示,近年來監(jiān)管部門對研究所業(yè)務(wù)逐漸加強(qiáng)監(jiān)管,尤其今年對研究報告的質(zhì)量提出更高要求,關(guān)注研報的邏輯和數(shù)據(jù)是否嚴(yán)謹(jǐn)。
“我們在質(zhì)控崗上本來已配有3人左右,目前還需要進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)控力量。今年行業(yè)出了那么多研報罰單,未來要強(qiáng)化研報管理的培訓(xùn)?!痹撁芯克L表示。
據(jù)不完全統(tǒng)計,今年上半年監(jiān)管部門針對研報領(lǐng)域,對22家券商開出共計42張罰單。部分時任高管、研究所所長也難辭其咎。此次“罰單潮”與去年證監(jiān)會開展的“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查有關(guān),彼時監(jiān)管部門共覆蓋45家證券公司和300篇研報。
監(jiān)管發(fā)現(xiàn),券商研究所普遍存在三大典型問題:一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時更新調(diào)整;二是部分內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足;三是研報制作審慎性不足,個別員工私自發(fā)表證券分析意見。
比如東亞前海證券就被監(jiān)管指出“研報質(zhì)控合規(guī)人員配備不夠”、“研報質(zhì)量和合規(guī)性審核把關(guān)不嚴(yán)”。
而在往年的監(jiān)管調(diào)研中,監(jiān)管部門也曾指出,部分券商研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查人員占比較低,研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查環(huán)節(jié)管控薄弱。要求各家券商研究部門配備充足的質(zhì)量控制和合規(guī)審查人員,加強(qiáng)研究報告質(zhì)量控制。
在此背景下,如何狠抓質(zhì)量控制,成為多家券商研究所致力解決的問題。
專業(yè)能力及抗壓能力要求高,有券商開出2.9萬月薪
盡管質(zhì)控崗作為研究所的中后臺部門,但其工作強(qiáng)度和能力要求不容小覷。
根據(jù)前述多家券商研究所釋放的招聘情況來看,行業(yè)普遍要求質(zhì)控崗需具有碩士研究生及以上的學(xué)歷,法律、財經(jīng)、金融、會計、管理類專業(yè)優(yōu)先。
同時,要有相關(guān)的工作經(jīng)驗,最好有分析師執(zhí)業(yè)資格。比如民生證券研究所的質(zhì)控崗招聘要求提出,要具有3年券商研究崗位工作或1年以上證券研究質(zhì)控工作經(jīng)驗,熟悉券商研究所報告發(fā)布相關(guān)規(guī)定和要求。另有券商表示,希望具有券商合規(guī)法務(wù)崗位等崗位3年以上工作經(jīng)驗,并提到擁有應(yīng)對監(jiān)管、輿情風(fēng)險的經(jīng)驗者優(yōu)先。
深圳一家券商研究所人士表示,質(zhì)控崗既然能審核研報,也意味著理應(yīng)具有與研究員同樣的研究分析能力,能看得出研報邏輯能否成立。
券商中國記者注意到,上海一家小型券商研究所在招聘時就強(qiáng)調(diào),質(zhì)量控制崗需具備出色的研究分析邏輯能力;對研究報告的撰寫、財務(wù)分析和公司估值模型有較為深刻理解和專業(yè)判斷能力,同時要具有較強(qiáng)職業(yè)敏感度、市場風(fēng)險識別和危機(jī)管控能力。
一家中型券商研究所人士向記者談到,一些資深研究員隨著年齡或體力問題,選擇轉(zhuǎn)型到質(zhì)控崗。在該人士看來,隨著監(jiān)管從嚴(yán),質(zhì)控崗的壓力已變得越來越大,工作性價比低。據(jù)悉,該研究所的質(zhì)控崗長期人手不足,需要人員補(bǔ)位。
多個研究所質(zhì)控招聘中,“吃苦抗壓”、“極強(qiáng)責(zé)任心”、“認(rèn)真細(xì)致”是頻頻出現(xiàn)的關(guān)鍵詞。
在薪資方面,根據(jù)獵聘網(wǎng),有券商研究所質(zhì)控崗面向1-3年工作經(jīng)驗的碩士及以上學(xué)歷背景的應(yīng)聘者,給出月薪1.5萬至2.5萬區(qū)間。另一家券商研究所對上述同等條件的給出1萬至2萬的月薪。有研究所向3-5年工作經(jīng)驗的碩士及以上學(xué)歷背景的應(yīng)聘者,給出1.9萬至2.9萬區(qū)間的月薪。
研究所正“謹(jǐn)言慎行”
在嚴(yán)監(jiān)管背景下,券商研究所從業(yè)人員行為更為謹(jǐn)慎。
一位券商研究部門負(fù)責(zé)人表示,券商研報的規(guī)范性與合規(guī)性更受重視,各研究部門需要根據(jù)實際情況撰寫研報,提升研究報告的合規(guī)性,確保數(shù)據(jù)全面性、觀點客觀性,做實投研質(zhì)量。
另有業(yè)內(nèi)人士談到,比較大的變化在于,研報發(fā)布節(jié)奏整體變慢,主要因為需經(jīng)過嚴(yán)格的合規(guī)和質(zhì)控審核。
“宏觀政策或者行業(yè)重大消息出臺后,我們會進(jìn)行第一時間解讀,但發(fā)出速度做不到業(yè)內(nèi)最快?!鼻笆錾钲谌萄芯克耸勘硎举|(zhì)控要求比較嚴(yán)格。北京一名券商分析師表示,快速發(fā)表觀點確實有利于分析師迅速打出知名度,“監(jiān)管可能擔(dān)心這樣一來容易出現(xiàn)嘩眾取寵的觀點,不夠?qū)I(yè),不夠?qū)徤鳌!?/p>
此外,另一變化在于,目前多家券商研究所對分析師公開發(fā)表言論或私自發(fā)表證券分析意見的行為已進(jìn)行嚴(yán)格約束。
有多家券商研究所談到,目前監(jiān)管對分析師對外發(fā)聲的行為嚴(yán)監(jiān)管,相關(guān)言論需要有相應(yīng)的研報和依據(jù),否則不僅有監(jiān)管風(fēng)險,公司內(nèi)部也會對相關(guān)行為進(jìn)行處罰。
校對:姚遠(yuǎn)
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