(資料圖片僅供參考)
來源:金融界
作者:AI
11月24日,四川證監(jiān)局發(fā)布公告,對成都和為本資產(chǎn)評估事務(wù)所(普通合伙)(下稱“成都和為本”)及孟順理采取監(jiān)管談話措施。
近期,四川證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)成都和為本未按規(guī)定及時辦理首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案的問題。
2021年1月15日,成都和為本與成都深瑞畜產(chǎn)品有限公司(深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司的子公司)簽訂了《資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)約定書》。該項評估業(yè)務(wù)系證券服務(wù)業(yè)務(wù)。成都和為本未按照《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕52號)第十條規(guī)定,于首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)備案,遲至2022年6月29日才提交首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案資料,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號,以下簡稱《信息披露管理辦法》)第四十五條第二款規(guī)定。
依據(jù)《信息披露管理辦法》第五十五條規(guī)定,四川證監(jiān)局決定,對成都和為本及執(zhí)行事務(wù)合伙人孟順理采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求成都和為本執(zhí)行事務(wù)合伙人孟順理于2022年11月22日上午9時30分?jǐn)y帶有效身份證件到四川證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。談話地點:成都市洗面橋街26號四川證監(jiān)局二樓會議室。
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