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這家券商連接3張罰單,公司負責(zé)人也要被談話,什么原因?-今日視點
2023-06-18 15:36:01 來源:券商中國 編輯:

又有券商研究業(yè)務(wù)接罰單。


(相關(guān)資料圖)

16日,遼寧證監(jiān)局一連發(fā)布了3條罰單。分別涉及中天證券分析師、研究業(yè)務(wù)負責(zé)人、公司負責(zé)人三個層級。中天證券署名發(fā)布的研究報告存在個別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致的情形。

而中天證券的研究報告業(yè)務(wù)則存在未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程;質(zhì)量控制崗對研報提出的審核意見未留痕;相關(guān)研究報告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來源等問題。中天證券公司負責(zé)人需在指定時間接受監(jiān)管談話。

據(jù)悉,監(jiān)管于2022年在全行業(yè)開展研報業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查專項工作,共覆蓋45家證券公司和300篇研報。檢查發(fā)現(xiàn),部分公司制度建設(shè)不完善、執(zhí)行不到位,部分證券分析師研報制作專業(yè)性審慎性不足等問題。近期券商罰單密集落地。

3個層級負責(zé)人都被罰

王博作為中天證券證券分析師,署名發(fā)布的研究報告《流感疫苗行業(yè)淺析》存在個別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致的情形。上述情形違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號,以下簡稱《暫行規(guī)定》)第九條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定,遼寧證監(jiān)局決定對王博采取出具警示函的監(jiān)管措施。

除了分析師本人被罰,中天證券研究業(yè)務(wù)的負責(zé)人也被罰了。

經(jīng)查,中天證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題:一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程,未建立媒體報道監(jiān)測和應(yīng)對機制、市場影響評估機制,避免研報外部利益影響有效措施不足,未區(qū)別并規(guī)范獨立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研。二是質(zhì)量控制崗對研報提出的審核意見未留痕,公司公眾號月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求,培訓(xùn)教育內(nèi)容不全。三是相關(guān)研究報告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來源。

宋波作為中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理,對上述問題負有直接管理責(zé)任,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號,以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第一款和《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第二十二條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,遼寧證監(jiān)局決定對宋波采取出具警示函的監(jiān)管措施。

更進一步,公司負責(zé)人也要接受談話。遼寧證監(jiān)局表示,中天證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在的問題違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號,以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第三條、第六條第四項、第八項,《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號,以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條、第六條第一款、第十條、第十二條第一款,《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字〔2003〕260號)第二十五條、第一百二十五條的規(guī)定。

根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定,遼寧證監(jiān)局決定對中天證券采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。中天證券負責(zé)人要在2023年6月21日攜帶有效身份證件到遼寧證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

對45家券商300篇研報進行檢查

今年4月,監(jiān)管發(fā)布了監(jiān)管通報。通報稱,為全面規(guī)范研報業(yè)務(wù)活動,提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平,監(jiān)管于2022年在全行業(yè)開展研報業(yè)務(wù)“雙隨機”現(xiàn)場檢查專項工作,共覆蓋45家證券公司和300篇研報。從檢查情況看,研報業(yè)務(wù)合規(guī)水平和專業(yè)能力總體較好,但也存在部分公司制度建設(shè)不完善、執(zhí)行不到位,部分證券分析師研報制作專業(yè)性審慎性不足等問題,后續(xù)將對相關(guān)違規(guī)機構(gòu)和從業(yè)人員從嚴(yán)問責(zé)。

監(jiān)管梳理了發(fā)現(xiàn)的典型問題。

一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時更新調(diào)整。主要表現(xiàn)為:一是隨著新媒體、互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)新業(yè)態(tài)的應(yīng)用,未建立互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報、輿情監(jiān)測和應(yīng)對機制、證券分析師公開發(fā)表言論前的內(nèi)部報備制度;二是未建立健全市場影響評估機制,構(gòu)成重要影響的提級審核機制對“重要”情形缺乏明確清晰界定;三是未建立專項的投價報告制度;四是證券分析師績效考核機制中的合規(guī)因素、研究質(zhì)量因素不明確;五是外部專家邀請、身份核實、合規(guī)要求告知等機制不完整。

二是部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足。主要表現(xiàn)為:一是質(zhì)控合規(guī)審核流于形式,未分別建立清晰的質(zhì)量控制和合規(guī)審核清單,質(zhì)控或合規(guī)人員提出意見后跟蹤不足;二是調(diào)研活動未經(jīng)事前審批,調(diào)研紀(jì)要未作為必備工作底稿;三是向公司備案的研報服務(wù)微信群不完整,質(zhì)控合規(guī)審查人員開展跟蹤檢查頻率不明確,檢查底稿未留存;四是證券分析師績效考核打分依據(jù)未留痕,個別與研報業(yè)務(wù)存在利益沖突人員參與考核打分。

三是具體研報制作審慎性不足,個別員工私自發(fā)表證券分析意見。主要表現(xiàn)為:一是數(shù)據(jù)信息未標(biāo)明出處、來源標(biāo)注不明確或引自非權(quán)威渠道;二是研報依據(jù)不充分,僅基于局部信息簡單推定、實際材料支撐不足,結(jié)論缺乏審慎性;三是工作底稿中留存數(shù)據(jù)來源、計算方法、分析過程等內(nèi)容不完整,質(zhì)量審核和合規(guī)審查意見留痕不足;四是未經(jīng)質(zhì)控合規(guī)審查向網(wǎng)下投資者提供投價報告或私自發(fā)表證券分析意見造成不當(dāng)言論傳播。

責(zé)編:楊喻程

校對:楊立林

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