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安徽含山農(nóng)商行違法投資債券 行長黃曉武被警告
2019-12-26 14:22:26 來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 編輯:

銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的行政處罰信息公開表(馬銀保監(jiān)罰決字〔2019〕20號、21號)顯示,安徽含山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司違規(guī)投資債券。依據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)資金業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》第一條、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條,中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會馬鞍山監(jiān)管分局對單位罰款30萬元人民幣。

黃曉武時(shí)任安徽含山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司資金運(yùn)營部分管領(lǐng)導(dǎo),對安徽含山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司違規(guī)投資債券的違規(guī)行為,負(fù)有管理責(zé)任。依據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)資金業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》第一條,《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會馬鞍山監(jiān)管分局對其警告。

2017年12月21日,中國銀監(jiān)會馬鞍山監(jiān)管分局發(fā)布關(guān)于黃曉武任職資格的批復(fù)(馬銀監(jiān)復(fù)〔2017〕55號)顯示,經(jīng)審查,核準(zhǔn)黃曉武的含山農(nóng)村商業(yè)銀行行長任職資格。

《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)資金業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》第一條規(guī)定:嚴(yán)格法人機(jī)構(gòu)資金業(yè)務(wù)開辦品種與條件

法人機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持支農(nóng)信貸主業(yè),在充分滿足“三農(nóng)”服務(wù)要求的前提下,遵循風(fēng)險(xiǎn)控制能力與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的原則,穩(wěn)妥審慎開展資金業(yè)務(wù)。

(一)開辦同業(yè)存款、同業(yè)拆借、同業(yè)借款、風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為零以及AAA級債券投資、以債券為標(biāo)的的資產(chǎn)回購、保本和保證收益型理財(cái)投資業(yè)務(wù),應(yīng)業(yè)務(wù)制度健全,內(nèi)部控制嚴(yán)密,部門崗位設(shè)置合理,人員配備齊全,如有交易資格要求,須預(yù)先取得市場成員資格。

(二)開辦AA+級債券投資、以票據(jù)為標(biāo)的的資金回購、非保本浮動收益型理財(cái)投資等業(yè)務(wù),除符合(一)款條件外,監(jiān)管評級應(yīng)在三級(含)以上,具有專門的資金業(yè)務(wù)崗位(部門)且業(yè)務(wù)人員具有兩年(含)以上資金業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。

(三)AA級(含)以下債券投資、信托產(chǎn)品投資、資產(chǎn)管理計(jì)劃投資等業(yè)務(wù),僅限監(jiān)管評級在三A級(含)以上的農(nóng)村商業(yè)銀行和農(nóng)村合作銀行開辦,除符合(一)(二)款條件外,還需具有專門的資金業(yè)務(wù)部門并建立專門的資金業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)。

(四)在前款規(guī)定外,開辦其他業(yè)務(wù)資金品種的,由銀監(jiān)局參考以上三類業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險(xiǎn)程度及對應(yīng)的開辦條件,并結(jié)合相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定,提出具體開辦要求。

(五)銀監(jiān)局可以監(jiān)管評級為基礎(chǔ),對法人機(jī)構(gòu)資金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控能力進(jìn)行專項(xiàng)評估,據(jù)以對業(yè)務(wù)開辦品種與條件提出更為審慎的監(jiān)管要求。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為原文:

關(guān)鍵詞: 含山農(nóng)商行 黃曉武

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