10月24日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，對中信證券股份有限公司采取責令改正措施。

經查，中信證券在組織架構規(guī)范整改過程中存在以下情形：

一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產品、多項投資項目未通過個案申請審核;

二是為管理在建物業(yè)或進行專項投資設立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢;

三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產品的出資超標及直接投資項目問題未解決;

四是未將直接持股35%的中信產業(yè)投資基金管理有限公司納入子公司規(guī)范整改計劃。

深圳證監(jiān)局指出，以上情形反映出中信證券合規(guī)意識薄弱，內控機制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條第一款的規(guī)定。依據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款，決定對中信證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局要求，中信證券應當根據相關制度規(guī)定對有關責任人員進行內部問責，并于收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。

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