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私募股權(quán)創(chuàng)投基金在完善多層次資本市場(chǎng)體系、提高直接融資比重、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用。但也應(yīng)看到,當(dāng)前私募股權(quán)基金存在不少亂象,亟待規(guī)范治理,以推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。
12月份以來(lái),共有河北、山西、上海、安徽等地的17家私募機(jī)構(gòu)收到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的監(jiān)管通知,其中涉及違規(guī)行為包括:未有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控措施、資金募新還舊、信息披露違規(guī)等,被監(jiān)管部門處以罰款、責(zé)令改正以及出具警示函等措施。
在我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程中,私募市場(chǎng)發(fā)展相對(duì)緩慢,私募機(jī)構(gòu)良莠不齊,基本處于民間自主發(fā)展?fàn)顟B(tài)。比如,有的私募基金無(wú)視監(jiān)管打破剛兌要求,向投資者承諾收益;有的私募基金涉及非法集資,“一走了之”玩失聯(lián);有的私募基金甚至發(fā)生違規(guī)操縱市場(chǎng)的情況。
私募基金由于其私募性、不透明性,致使其監(jiān)管難度比公募基金大。過(guò)去,監(jiān)管部門往往只進(jìn)行事后處罰,難以形成有效監(jiān)管。監(jiān)管部門應(yīng)針對(duì)私募基金特點(diǎn),加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,加大檢查執(zhí)法力度,倒逼市場(chǎng)機(jī)構(gòu)在事前樹立合規(guī)意識(shí)。這其中,尤需要從嚴(yán)把握市場(chǎng)進(jìn)入制度。當(dāng)前私募行業(yè)準(zhǔn)入門檻低,機(jī)構(gòu)質(zhì)量參差不齊,需在行業(yè)進(jìn)入環(huán)節(jié)提高市場(chǎng)機(jī)構(gòu)規(guī)范化水平。為確保私募基金專業(yè)化合規(guī)運(yùn)作、保障投資者合法權(quán)益,有必要就私募基金管理人專營(yíng)性、從業(yè)人員資質(zhì)等方面提出規(guī)范性要求。針對(duì)私募市場(chǎng)非法集資頻發(fā)現(xiàn)象,應(yīng)進(jìn)一步完善合格投資者制度,規(guī)范私募基金募資行為,防范違規(guī)募集和非法集資行為。我國(guó)私募管理需要相關(guān)部委加強(qiáng)協(xié)作,堅(jiān)持治理私募亂象,比照持牌金融機(jī)構(gòu),實(shí)施有效監(jiān)管。
另外,私募基金本質(zhì)上屬于“受人之托、代人理財(cái)”,在委托人和受托人之間存在著信息和權(quán)利義務(wù)的不對(duì)稱性,容易出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)管部門需要在信息披露上對(duì)其提要求。持續(xù)提高私募基金行業(yè)信息披露質(zhì)量,促進(jìn)行業(yè)市場(chǎng)化信用化制衡機(jī)制建立;進(jìn)一步厘清管理人和托管人的責(zé)任邊界,壓實(shí)托管人的保管、監(jiān)督與輔助責(zé)任,完善信息披露糾錯(cuò)機(jī)制;擴(kuò)大信息可查詢范圍,改變信息不對(duì)稱的現(xiàn)狀。
進(jìn)一步提升私募基金投資專業(yè)化水平。加強(qiáng)專業(yè)人才培養(yǎng),優(yōu)化激勵(lì)約束機(jī)制,構(gòu)建覆蓋募投管退的全方位服務(wù)體系,建立與專業(yè)能力相適應(yīng)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),完善投資者收益與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)分配機(jī)制。
建設(shè)健康的私募市場(chǎng),不僅可以健全多層次資本市場(chǎng)體系,增強(qiáng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)、中小微企業(yè)的服務(wù)能力,還能拓寬居民投資渠道,激發(fā)民間投資活力,提高社會(huì)資金使用效率。目前,在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人2.4萬(wàn)家,管理基金13萬(wàn)只,管理資產(chǎn)規(guī)模接近20萬(wàn)億元,基金數(shù)量和管理規(guī)模均躍居世界前列。在此背景下,加強(qiáng)行業(yè)治理和監(jiān)管,推動(dòng)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展迫在眉睫,切莫延緩。(本文來(lái)源:經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào) 作者:彭 江)
關(guān)鍵詞: 監(jiān)管部門 合格投資者制度 市場(chǎng)機(jī)構(gòu) 私募基金
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