中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月30日訊近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的紀(jì)律處分決定書(shū)(中基協(xié)處分(2023)150號(hào))顯示，首金聯(lián)合資本管理(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)首金聯(lián)合)存在6項(xiàng)違規(guī)行為，王凡時(shí)任首金聯(lián)合總裁兼總經(jīng)理，其自2015年12月至今擔(dān)任首金聯(lián)合總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間首金聯(lián)合的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

(資料圖)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條，《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第九條，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：對(duì)王凡進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

具體來(lái)看，首金聯(lián)合存在以下違規(guī)行為。

一是違規(guī)從事募集業(yè)務(wù)。2017年8月，首金聯(lián)合委托不具有基金銷(xiāo)售資格的融艾(上海)金融信息服務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)融艾公司)募集銷(xiāo)售其產(chǎn)品“首建實(shí)業(yè)振興二號(hào)私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)振興二號(hào))、“首建實(shí)業(yè)振興三號(hào)私幕投資基金”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)振興三號(hào))。以上行為違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《募集管理辦法》)第二條的規(guī)定。

二是未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。第一，首金聯(lián)合僅與投資者簽訂《合格投資者承諾書(shū)》《專(zhuān)業(yè)投資者承諾書(shū)》即完成合格投資者、專(zhuān)業(yè)投資者認(rèn)定，未要求投資者提供財(cái)產(chǎn)證明等文件，也未按規(guī)定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、認(rèn)購(gòu)基金等銷(xiāo)售環(huán)節(jié)進(jìn)行錄音或錄像。第二，振興二號(hào)、振興三號(hào)未對(duì)投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)。以上行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條、第二十五條以及《募集管理辦法》第十五條、第二十七條以及第三十條的規(guī)定。

三是存在未勤勉盡責(zé)情形。首金聯(lián)合將振興二號(hào)、振興三號(hào)兩只產(chǎn)品的項(xiàng)目盡職調(diào)查、基金推介募集、投資者適當(dāng)性審查、信息披露等私募基金主要管理職責(zé)委托融艾公司實(shí)際執(zhí)行。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。

四是未按約定進(jìn)行信息披露。振興二號(hào)、振興三號(hào)投資蘇州瑞領(lǐng)股權(quán)投資基金管理有限公司的基金產(chǎn)品蘇州瑞領(lǐng)八號(hào)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)，通過(guò)該企業(yè)投資蘇州萬(wàn)新華瑞教育投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)萬(wàn)新華瑞)。萬(wàn)新華瑞實(shí)際投資情況與振興二號(hào)、振興三號(hào)宣傳推介材料不符.且未向投資者披露底層標(biāo)的萬(wàn)新華瑞實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規(guī)定。

五是違反專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則。2017年8月3日，廣州承興營(yíng)銷(xiāo)管理有限公司(現(xiàn)名“廣東中誠(chéng)實(shí)業(yè)控股有限公司”以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣州承興)及自然人羅靜與首金聯(lián)合簽訂《首建實(shí)業(yè)振興二號(hào)私募投資基金之財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓及保證協(xié)議》，約定由廣州承興到期回購(gòu)產(chǎn)品份額，羅靜提供擔(dān)保。此后，首金聯(lián)合又與萬(wàn)新華瑞簽訂《(財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓及保證協(xié)議)補(bǔ)充協(xié)議》，約定由萬(wàn)新華瑞向首金聯(lián)合支付利息。振興三號(hào)未與廣州承興及羅靜簽署相關(guān)協(xié)議，但實(shí)際也依照振興二號(hào)相關(guān)協(xié)議執(zhí)行。在兩只產(chǎn)品運(yùn)作期間，萬(wàn)新華瑞按季以“利息”“付利息”“付息款”等名義直接向振興二號(hào)體外支付賬戶(hù)“北京首建投三號(hào)投資管理中心(有限合伙)”及振興三號(hào)托管戶(hù)打款。協(xié)會(huì)認(rèn)為，振興二號(hào)、振興三號(hào)與萬(wàn)新華瑞實(shí)為借貸關(guān)系，且上述資金往來(lái)也違反了私募基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作的要求，違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《內(nèi)部控制指引》)第八條、第十八條的規(guī)定。

六是人員配置不符合要求。首金聯(lián)合在崗員工僅有法定代表人何萌然和分析員劉亮兩名員工，無(wú)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人且何萌然無(wú)基金從業(yè)資格。以上行為違反了《內(nèi)部控制指引》第十一條、第十二條及《私募基金管理人登記須知》第三條的規(guī)定。

王凡提出申辯意見(jiàn)稱(chēng)，其雖任首金聯(lián)合總裁，但并未參與實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)管理，僅因具有基金從業(yè)資格而被公司聘請(qǐng)。

經(jīng)審理，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為：根據(jù)王凡提供的申辯意見(jiàn)及相關(guān)證據(jù)，首金聯(lián)合因業(yè)務(wù)開(kāi)展需要具有基金從業(yè)資格的高級(jí)管理人員，因此聘請(qǐng)王凡為總裁。首先，王凡作為首金聯(lián)合的總經(jīng)理兼總裁，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理負(fù)有管理責(zé)任。其次，王凡與首金聯(lián)合約定其不參與機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)，但授權(quán)首金聯(lián)合使用其手簽章該行為說(shuō)明王凡出借其基金從業(yè)資格，配合機(jī)構(gòu)提供虛假信息完成管理人登記，造成首金聯(lián)合登記信息與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，侵害了投資者知情權(quán)，違反了私募基金登記備案信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，王凡對(duì)此應(yīng)當(dāng)為違規(guī)“掛職”行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，對(duì)其申辯意見(jiàn)不予采納。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：對(duì)王凡進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

相關(guān)法規(guī)：

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)：制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。會(huì)員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過(guò)網(wǎng)站公開(kāi)相關(guān)違法違規(guī)信息。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》第二十九條：受本辦法第二十七條第一款第(五)、(六)項(xiàng)處分的會(huì)員，其會(huì)員代表在協(xié)會(huì)的職務(wù)相應(yīng)暫?；虺蜂N(xiāo)。

《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第九條：對(duì)個(gè)人實(shí)施的紀(jì)律處分措施包括：(一)警告，即協(xié)會(huì)在官方網(wǎng)站或者通過(guò)其他公開(kāi)方式對(duì)違規(guī)個(gè)人予以警示批評(píng);(二)行業(yè)內(nèi)譴責(zé)，即協(xié)會(huì)在基金行業(yè)內(nèi)對(duì)違規(guī)個(gè)人予以通報(bào)、譴責(zé);(三)公開(kāi)譴責(zé)，即協(xié)會(huì)在官方網(wǎng)站或者協(xié)會(huì)指定其他媒體上對(duì)違規(guī)個(gè)人予以譴責(zé);(四)不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)，即協(xié)會(huì)要求違規(guī)個(gè)人在一定期限內(nèi)不得從事部分基金相關(guān)業(yè)務(wù)，但按照有關(guān)規(guī)定屬于自律管理措施的除外;(五)加入黑名單，即協(xié)會(huì)要求違規(guī)個(gè)人在一定期限內(nèi)不得從事全部基金相關(guān)業(yè)務(wù);(六)取消基金從業(yè)資格，即協(xié)會(huì)取消違規(guī)個(gè)人的基金從業(yè)資格;(七)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他紀(jì)律處分措施?；鹣嚓P(guān)業(yè)務(wù)包括基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)、基金服務(wù)業(yè)務(wù)以及協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。

以下為原文：

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

中基協(xié)處分(2023)150號(hào)

紀(jì)律處分決定書(shū)

當(dāng)事人:王凡，男，1987年8月出生，時(shí)任首金聯(lián)合資本管理(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)首金聯(lián)合)總裁兼總經(jīng)理。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《協(xié)會(huì)章程》)、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì)員管理辦法》)以及《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》)等法律法規(guī)和自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定協(xié)會(huì)向王凡送達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》(中基協(xié)字(2023)69號(hào))，王凡在規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交了書(shū)面申辯意見(jiàn)，協(xié)會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行了審理，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

一、基本違規(guī)事實(shí)

經(jīng)查，首金聯(lián)合存在以下違規(guī)行為:

一是違規(guī)從事募集業(yè)務(wù)。2017年8月，首金聯(lián)合委托不具有基金銷(xiāo)售資格的融艾(上海)金融信息服務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)融艾公司)募集銷(xiāo)售其產(chǎn)品“首建實(shí)業(yè)振興二號(hào)私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)振興二號(hào))、“首建實(shí)業(yè)振興三號(hào)私幕投資基金”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)振興三號(hào))。以上行為違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《募集管理辦法》)第二條的規(guī)定。

二是未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。第一，首金聯(lián)合僅與投資者簽訂《合格投資者承諾書(shū)》《專(zhuān)業(yè)投資者承諾書(shū)》即完成合格投資者、專(zhuān)業(yè)投資者認(rèn)定，未要求投資者提供財(cái)產(chǎn)證明等文件，也未按規(guī)定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、認(rèn)購(gòu)基金等銷(xiāo)售環(huán)節(jié)進(jìn)行錄音或錄像。第二，振興二號(hào)、振興三號(hào)未對(duì)投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)。以上行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條、第二十五條以及《募集管理辦法》第十五條、第二十七條以及第三十條的規(guī)定。

三是存在未勤勉盡責(zé)情形。首金聯(lián)合將振興二號(hào)、振興三號(hào)兩只產(chǎn)品的項(xiàng)目盡職調(diào)查、基金推介募集、投資者適當(dāng)性審查、信息披露等私募基金主要管理職責(zé)委托融艾公司實(shí)際執(zhí)行。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。

四是未按約定進(jìn)行信息披露。振興二號(hào)、振興三號(hào)投資蘇州瑞領(lǐng)股權(quán)投資基金管理有限公司的基金產(chǎn)品蘇州瑞領(lǐng)八號(hào)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)，通過(guò)該企業(yè)投資蘇州萬(wàn)新華瑞教育投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)萬(wàn)新華瑞)。萬(wàn)新華瑞實(shí)際投資情況與振興二號(hào)、振興三號(hào)宣傳推介材料不符.且未向投資者披露底層標(biāo)的萬(wàn)新華瑞實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規(guī)定。

五是違反專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則。2017年8月3日，廣州承興營(yíng)銷(xiāo)管理有限公司(現(xiàn)名“廣東中誠(chéng)實(shí)業(yè)控股有限公司”以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣州承興)及自然人羅靜與首金聯(lián)合簽訂《首建實(shí)業(yè)振興二號(hào)私募投資基金之財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓及保證協(xié)議》，約定由廣州承興到期回購(gòu)產(chǎn)品份額，羅靜提供擔(dān)保。此后，首金聯(lián)合又與萬(wàn)新華瑞簽訂《(財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓及保證協(xié)議)補(bǔ)充協(xié)議》，約定由萬(wàn)新華瑞向首金聯(lián)合支付利息。振興三號(hào)未與廣州承興及羅靜簽署相關(guān)協(xié)議，但實(shí)際也依照振興二號(hào)相關(guān)協(xié)議執(zhí)行。在兩只產(chǎn)品運(yùn)作期間，萬(wàn)新華瑞按季以“利息”“付利息”“付息款”等名義直接向振興二號(hào)體外支付賬戶(hù)“北京首建投三號(hào)投資管理中心(有限合伙)”及振興三號(hào)托管戶(hù)打款。協(xié)會(huì)認(rèn)為，振興二號(hào)、振興三號(hào)與萬(wàn)新華瑞實(shí)為借貸關(guān)系，且上述資金往來(lái)也違反了私募基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作的要求，違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《內(nèi)部控制指引》)第八條、第十八條的規(guī)定。

六是人員配置不符合要求。首金聯(lián)合在崗員工僅有法定代表人何萌然和分析員劉亮兩名員工，無(wú)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人且何萌然無(wú)基金從業(yè)資格。以上行為違反了《內(nèi)部控制指引》第十一條、第十二條及《私募基金管理人登記須知》第三條的規(guī)定。

以上事實(shí)有行政監(jiān)管措施決定書(shū)、合作協(xié)議、基金合同、產(chǎn)品推介資料、銀行流水、員工名單、定期報(bào)告以及首金聯(lián)合提供的情況說(shuō)明等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚、證據(jù)充分，足以認(rèn)定。王凡自2015年12月至今擔(dān)任首金聯(lián)合總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)生在其任職期間首金聯(lián)合的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

二、申辯意見(jiàn)

王凡提出其雖任首金聯(lián)合總裁，但并未參與實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)管理，僅因具有基金從業(yè)資格而被公司聘請(qǐng)。

三、紀(jì)律處分決定

經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：

根據(jù)王凡提供的申辯意見(jiàn)及相關(guān)證據(jù)，首金聯(lián)合因業(yè)務(wù)開(kāi)展需要具有基金從業(yè)資格的高級(jí)管理人員，因此聘請(qǐng)王凡為總裁。首先，王凡作為首金聯(lián)合的總經(jīng)理兼總裁，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理負(fù)有管理責(zé)任。其次，王凡與首金聯(lián)合約定其不參與機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)，但授權(quán)首金聯(lián)合使用其手簽章該行為說(shuō)明王凡出借其基金從業(yè)資格，配合機(jī)構(gòu)提供虛假信息完成管理人登記，造成首金聯(lián)合登記信息與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，侵害了投資者知情權(quán)，違反了私募基金登記備案信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，王凡對(duì)此應(yīng)當(dāng)為違規(guī)“掛職”行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，對(duì)其申辯意見(jiàn)不予采納。

鑒于以上基本事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第九條，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分:

對(duì)王凡進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

根據(jù)《實(shí)施辦法》第四十條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書(shū)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面復(fù)核申請(qǐng)，說(shuō)明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

2023年6月14日

關(guān)鍵詞： 首金聯(lián)合