申萬(wàn)宏源躍居首位。

日前，北交所、股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了三季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。結(jié)果顯示，在101家參評(píng)券商中，申萬(wàn)宏源、安信證券、中信建投、長(zhǎng)江證券、銀河證券分別位居前五。在二季度的結(jié)果中，開(kāi)源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬(wàn)宏源位居前五。相比之下，開(kāi)源、中泰結(jié)果有所下降，申萬(wàn)宏源有所上升。

【資料圖】

據(jù)了解，北交所、股轉(zhuǎn)公司每季度都會(huì)公布一次結(jié)果，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系由專(zhuān)業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分等兩部分組成。三季度，合規(guī)質(zhì)量扣分較多的券商有申萬(wàn)宏源、開(kāi)源證券、興業(yè)證券、國(guó)新證券等?？傮w進(jìn)步較大的券商有銀河證券、長(zhǎng)江證券等。

申萬(wàn)宏源躍居首位

按照慣例，北交所、股轉(zhuǎn)公司都會(huì)在每年第一、二、三季度結(jié)束后的第15個(gè)交易日前發(fā)布季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。27日晚間，北交所、股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2022年第三季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果的公告，評(píng)價(jià)結(jié)果顯示共有101家券商參評(píng)。參評(píng)券商數(shù)量與二季度相同。

北交所、股轉(zhuǎn)公司季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系由專(zhuān)業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分等兩部分組成?；A(chǔ)分為100分，專(zhuān)業(yè)質(zhì)量得分會(huì)加分，合規(guī)質(zhì)量問(wèn)題則是扣分，以此來(lái)得出最終的合計(jì)分值。

根據(jù)27日發(fā)布的三季度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，其中合計(jì)分值排名前10的券商分別為申萬(wàn)宏源、安信證券、中信建投、長(zhǎng)江證券、銀河證券、民生證券、開(kāi)源證券、財(cái)通證券、中泰證券以及東北證券。排名居前的開(kāi)源證券、安信證券、申萬(wàn)宏源等券商大多都是有北交所、股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)特色的券商。

與二季度的結(jié)果相比，三季度前十券商位次有些變動(dòng)。開(kāi)源證券在二季度排名第1，三季度則掉到了第7位。申萬(wàn)宏源在二季度排第5位，三季度則升到了第1位。長(zhǎng)江證券在二季度僅排名13位，三季度則升到了第4位。銀河證券在二季度排28位，三季度升到了第5位。

據(jù)了解，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果的合計(jì)分值高低通常由專(zhuān)業(yè)質(zhì)量指標(biāo)得分的多少?zèng)Q定。專(zhuān)業(yè)質(zhì)量指標(biāo)包括三大類(lèi)：北交所業(yè)務(wù)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)，北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)。北交所業(yè)務(wù)包括保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)包括推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)等指標(biāo)。北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、綜合業(yè)務(wù)兩項(xiàng)指標(biāo)。

多家券商合規(guī)質(zhì)量被扣分

評(píng)價(jià)結(jié)果的合計(jì)分值，除了專(zhuān)業(yè)質(zhì)量得分外，還有合規(guī)質(zhì)量的扣分。

券商中國(guó)記者注意到，在合規(guī)質(zhì)量扣分上，今年三季度，申萬(wàn)宏源被扣10.5分，開(kāi)源證券被扣10分，興業(yè)證券被扣8分，國(guó)新證券也被扣8分。

具體來(lái)看，申萬(wàn)宏源因?yàn)楸苯凰Ｋ]業(yè)務(wù)、北交所發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣分。開(kāi)源證券因?yàn)楸苯凰Ｋ]業(yè)務(wù)、股轉(zhuǎn)公司推薦掛牌業(yè)務(wù)、股轉(zhuǎn)公司發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)被扣分。

興業(yè)證券、國(guó)新證券因北交所保薦業(yè)務(wù)被扣分。

根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》，合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量（簡(jiǎn)稱(chēng)合規(guī)質(zhì)量）是指主辦券商在開(kāi)展推薦掛牌、發(fā)行并購(gòu)、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)過(guò)程中的規(guī)范運(yùn)作情況。

具體而言，合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括主辦券商在各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄情況、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。

執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為是指主辦券商在開(kāi)展推薦掛牌、發(fā)行并購(gòu)、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)等執(zhí)業(yè)過(guò)程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范，但未被采取自律監(jiān)管措施的行為。

被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務(wù)人員因違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，以及在從事涉及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、行政處罰的情況。

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